廉洁从业管理详细规定
廉洁从业管理要求
第一章 总则
第一条联合信用评级（以下简称“联合评级”或“企业”）为促进资本市场健康发展，保护投资者正当权益，树立企业和评级从业人员诚信从业、廉洁自律良好形象，依据相关法律法规、部门规章，结合企业实际情况，制订本要求。矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖。矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃。
第二条本要求所称廉洁从业，是指企业及评级从业人员在开展证券评级业务中，严格遵遵法律法规、部门规章、行业自律规则和企业制度，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，老实守信，不直接或间接向她人输送不正当利益或谋取不正当利益。聞創沟燴鐺險爱氇谴净。聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸。
第三条本要求适适用于企业及全体评级从业人员。
第二章 组织实施和监督
第四条企业负担廉洁从业风险防控主体责任。董事会对企业及评级从业人员廉洁从业管理有效性负担责任，总裁是落实廉洁从业管理职责第一责任人，各级责任人在职责范围内负担对应管理责任。残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟。残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭。
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第五条企业指定合规部对企业及全体评级从业人员廉洁从业情况进行监督、检验，各部门对本部门及部门内部评级从业人员廉洁从业情况进行监督、检验。酽锕极額閉镇桧猪訣锥。酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧。
第六条廉洁从业检验分为评级从业人员自查、部门内部自查和合规部检验。
评级从业人员自查
全体评级从业人员在从业活动过程中应严格遵守廉洁从业规范，实时进行自查，自查中发觉有任何违反廉洁从业规范，应立即汇报至部门领导和合规部。彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑。彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒。
部门内部自查
各部门依据本身部门权责，每三个月开展廉洁从业内部自查，自查中发觉有任何违反廉洁从业规范，需立即汇报至主管领导和合规部。謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔。謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔點。
合规部检验
合规部每三个月开展对企业及全体评级从业人员廉洁从业行为检验，检验结果报送至总裁。
第七条全体评级从业人员对违反廉洁从业规范现象全部有举报义务和权力。企业设置
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举报邮箱（ ），接收举报和监督。厦礴恳蹒骈時盡继價骚。厦礴恳蹒骈時盡继價骚卺。
第三章廉洁从业规范
第为提升评级从业人员廉洁自律意识，企业要求全体评级从业人员每十二个月签署廉洁从业承诺书（见附件）。合规部负责组织承诺书签署及存档工作。茕桢广鳓鯡选块网羈泪。茕桢广鳓鯡选块网羈泪镀。
第九条企业及评级从业人员在开展证券评级业务及相关活动中，不得以下列方法向公职人员、用户、正在洽谈潜在用户或其它利益关系人输送不正当利益：鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴。鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴縈。
（一）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或为上述行为提供代持等便利；（二）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；（三）安排显著偏离公允价格结构化、高收益、保本理财产品等交易；（四）直接或间接向她人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和用户信息，明示或暗示她人从事相关交易活动；籟丛妈羥为贍偾蛏练淨。籟丛妈羥为贍偾蛏练淨槠。
（五）其它输送不正当利益情形。
企业及评级从业人员根据内部要求及限定标准，依法合理营销，不适用前款要求。
第十条企业及评级从业人员不得以下列方法谋取不正当利益：
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（一）直接或间接以第九条所列形式收受、索取她人财物或利益；（二）直接或间接利用她人提供或主动获取内幕信息、未公开信息、商业秘密和用户信息谋取利益；（三）以诱导用户从事无须要交易、使用用户受托资产进行无须要交易等方法谋取利益；（四）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其性职务或从事和所在机构或投资者正当利益相冲突活动；預頌圣鉉儐歲龈讶骅籴。預頌圣鉉儐歲龈讶骅籴買。
（五）违规利用职权为近亲属或其它利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；（六）以非公允价格或不正当方法为本身或利益关系人获取拟上市企业股权；（七）以非公允价格或不正当方法为本身或利益关系人获取拟并购重组上市企业股权或标资产股权；（八）以非公允价格为利益关系人配售债券或约定回购债券；（九）泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格；（十）直接或间接经过聘用第三方机构或个人方法输送利益；（十一）以和监管人员或其它相关人员熟悉，或以承诺价格、利率、取得批复及取得批复时间等为手段招揽项目、约定服务费；渗釤呛俨匀谔鱉调硯錦。渗釤呛俨匀谔鱉调硯錦鋇。
（十二）其它谋取不正当利益情形。
第十一条企业评级从业人员不得以下列方法干扰或唆使、帮助她人干扰证券期货监督管理或自律管理工作：
（一）以不正当方法影响监督管理或自律管理决定；（二）以不正当方法影响监督管理或自律管理人职员作安排；（三）以不正当方法获取监督管理或自律管理内部信息；（四）帮助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或不配合监管人员行使监督、检验、调查职
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权；（五）其它干扰证券期货监督管理或自律管理工作情形。
第十二条企业及评级从业人员应严格遵守财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。对于业务活动中产生费用支出，严格实施企业内部决议步骤和具体标准，确保相关费用支出正当合规。铙誅卧泻噦圣骋贶頂廡。铙誅卧泻噦圣骋贶頂廡缝。
第十三条企业定时开展廉洁从业培训，并对股东、用户等相关方做好教导和宣传工作，通知相关方应该遵守廉洁从业要求。第十四条对因为多种原因未能拒收或由她人代为收受转交礼品，不管金额大小，应自收到之日起（在外地收受，自回到企业之日起）三个工作日内登记上交。逾期未上交，视同收受。擁締凤袜备訊顎轮烂蔷。擁締凤袜备訊顎轮烂蔷報。
第十五条 企业合规部负责受理礼品登记上交工作。合规部登记管理人员受理后，应如实填写《礼品记录表》（见附件），并向上交人出具《礼品上交凭证》（见附件）。贓熱俣阃歲匱阊邺镓騷。贓熱俣阃歲匱阊邺镓騷鯛。
第十六条对礼品处理，由合规部依据相关要求提出处理意见，填写《礼品上交处理审批表》（见附件）报分管领导审批。对于有退还渠道礼品，应予退还；珍贵礼品由合规部派专员退还；退还礼品需由签收人填写《礼品、礼金退回确定函》。坛摶乡囂忏蒌鍥铃氈淚。坛摶乡囂忏蒌鍥铃氈淚跻。
第十七条无法退还礼品，统一交由行政部保管。
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第四章 追责机制
第十全体评级从业人员廉洁从业情况，纳入个人考评，作为人员聘用、任免、晋级关键依据。对于离职人员，在离职前对其廉洁从业情况进行审查。蜡變黲癟報伥铉锚鈰赘。蜡變黲癟報伥铉锚鈰赘籜。
第十九条企业于每十二个月 4 月 30 日前，向中国相关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况汇报。
第二十条对违反本要求，责令违规者退还不正当经济利益，并视情节轻重作出但不限于以下处理决定：
批评教育；降职或免职；解除《劳动协议》；没收违法、违规所得，追偿企业损失；情节严重涉嫌犯罪，移交司法机关。
第五章 附则
第二十一条 本制度由企业合规部负责制订、解释、修订。
第二十二条本制度自企业总裁办公会议经过之日起实施。
廉洁从业承诺书
为认真推行岗位职责，不停提升廉洁从业意识，本人作为联合信用评级（以下简称
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“企业”）评级从业人员，将严格实施企业《廉洁从业管理要求》，遵守执业道德，严守执业纪律，树立廉洁从业良好形象，营造诚信、公平、廉洁金融生态环境。现郑重承诺以下：買鲷鴯譖昙膚遙闫撷凄。買鲷鴯譖昙膚遙闫撷凄届。
认真学习国家相关法律法规及企业《廉洁从业管理要求》，确保本身不出现重大违法违规行为，做到老实守信、廉洁自律。綾镝鯛駕櫬鹕踪韦辚糴。綾镝鯛駕櫬鹕踪韦辚糴飙。
在开展证券评级业务及相关活动中，不向任何人以任何方法输送不正当利益。
在开展证券评级业务及相关活动中，不利用职权和职务上便利谋取不正当利益及损害企业利益。
在开展证券评级业务及相关活动中，难于拒收礼品、礼金、礼券等，根据相关要求如实上交企业。
以上承诺接收企业和全体评级从业人员监督。如违反承诺，本人愿接收企业问责处分，并负担违诺责任和一切法律后果。驅踬髏彦浃绥譎饴憂锦。驅踬髏彦浃绥譎饴憂锦諑。
承诺人：
年月日
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礼品上交记录表
编号：
上交人所在部门
上交人姓名
上交人姓名
上交时间
送礼单位（个人）
联络方法
上交礼品和礼金礼券购物卡情况
礼品：（名称、型号、价值、数量）
礼金：（金额、币种）
礼券：（名称、编号、价值、数量）
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购物卡：（名称、编号、价值、数量）
累计价值：
元
上交人签字
年 月 日
接收人签字
年 月 日
合规部责任人签字
年 月 日
备 注
礼品上交凭证
（存根）编号：
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今收到（部门）同志上交礼品（名称、数量、价值）
接收人签字：
年月日
…………………………………………………………………………………………
礼品上交凭证
（记账）编号：
今收到（部门）同志上交礼品（名称、数量、价值）
接收人签字：
年月日
…………………………………………………………………………………………
礼品上交凭证
（收据）编号：
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今收到（部门）同志上交礼品（名称、数量、价值）
接收人签字：
年月日
礼品上交处理审批表
编号：
礼品处理提议
退还
退还单位
联络方法
退还人
退还方法
礼品：
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礼金：
礼券：
其它：
累计价值：
元
综合部保管
礼品：
礼金：
礼券：
其它：
累计价值：
元
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审批人
意见
署名：
移交
情况
移交时间：
移交人：
接收人：
备注：礼金处理情况应注明金额，礼券购物卡处理情况应注明名称、编号、价值、
礼品、礼金退回确定函
：
贵企业于年月日赠和我企业评级从业人员
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【礼品、礼金名称】。
依据我企业《利益冲突防范和回避制度》、《廉洁从业管理要求》等相关制度要求，评级从业人员应廉洁自律，不得利用职权和职务上便利谋取不正当利益，不得接收委托方（或相关方）赠和礼品、礼金、礼券等。猫虿驢绘燈鮒诛髅貺庑。猫虿驢绘燈鮒诛髅貺庑献。
现将
【礼品、礼金名称】于年月日退回。
签收人：
年月日
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