煤矿监理规划

＊*＊＊＊＊*＊*＊项目工程

监 理 规 划

（施工阶段）

编 制:

总 监： 审 批：

编制日期2013/05/08 审批日期2013/05/15

*****8建设监理有限公司

邢台＊*＊＊＊*＊＊＊项目工程项目监理部

目 录

1 工程概况…………………………………………………………………

1。1项目工程名称…………………………………………………………. 1.2建设地点………………………………………………………………。。 1.3 参建单位………………………………………………………………。。 1.4工程设计概况…………………………………………………………。。 2 监理阶段及工作范围…………………………………………………………

2。1 监理阶段………………………………………………………………。。 2.2 监理工作范围…………………………………………………………. 3 监理工作内容…………………………………………………………………..

3。1施工准备阶段监理工作…………………………………………………. 3。2施工阶段监理工作内容…………………………………………………… 3。3 保修阶段（缺陷责任期）监理工作…………………………………….. 4 监理工作目标……………………………………………………………………。

4.1质量控制目标……………………………………………………………。。 4.2 工期控制目标……………………………………………………………。。 4.3投资控制目标……………………………………………………………。。 4.4安全控制目标……………………………………………………………… 5监理工作依据…………………………………………………………………….. 6 项目监理机构的组织形式……………………………………………………….。

6。1公司监理组织机构…………………………………………………………. 6.2项目监理部组织机构……………………………………………………… 7 项目监理机构人员配备计划……………………………………………………。 8 项目监理机构人员岗位职责………………………………………………………

8.1 总监理工程师职责………………………………………………………… 8.2 总监理工程师代表职责…………………………………………………。。 8。3 专业监理工程师职责……………………………………………………。 8.4 监理员职责……………………………………………………………。。

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9 监理工作程序………………………………………………………………。。 10监理工作方法及措施…………………………………………………………

10.1 施工准备阶段工作…………………………………………………。. 10。2 施工阶段质量控制…………………………………………………。. 10.3施工阶段工程进度控制………………………………………………. 10.4施工阶段工程投资控制………………………………………………。. 10。5合同管理的内容和方法………………………………………………… 10.6信息管理方法及措施………………………………………………….。 10。7监理文件档案资料管理………………………………………………. 10.8组织协调工作………………………………………………………… 11 监理工作制度……………………………………………………………….

11。1监理工程师通知单签发制度………………………………………… 11。2档案管理制度…………………………………………………………。 11.3工作日志制度…………………………………………………………。 11.4合同管理制度…………………………………………………………。 11。5 设计变更管理制度……………………………………………………。 11。6单位工程开工申请制度…………………………………………………。 11.7工程款支付签审制度…………………………………………………… 11.8质量事故报告和处理制度…………………………………………… 11.9监理人员职业道德及工作考核制度…………………………………… 12监理设施…………………………………………………………………… 13本工程监理工作的重点、难点及建议……………………………………..

13.1项目建设组织管理问题……………………………………………… 13。2冬季施工的问题………………………………………………………… 13。3井筒垂直度控制问题………………………………………………… 13。4煤巷掘进“一通三防”问题…………………………………………. 13.5主要硐室（交岔点）支护问题………………………………………… 13。6 缩短工程工期的措施建议……………………………………………….

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1 工程概况

1.1项目工程名称：

集中能源股份有限公司邢台*＊*＊*＊**＊*目工程 1.2建设地点：

河北省邢台市*＊＊***＊＊＊8煤矿西北部。 1。3 参建单位：

1。3。1建设单位：集中能源股份有限公司；

1.3。2监理单位：*****＊＊＊＊8建设监理有限公司； 1.3。3设计单位:煤炭工业＊＊****＊＊设计研究院;

1。3.4施工单位：集中能源股份有限公司＊*＊＊＊**＊处（矿建施工单位） 1.4工程设计概况:

1.4。1规模、服务年限

矿井设计生产能力0.6Mt/a，服务年限35.1a。 1.4。2井田范围、储量

井田东西长9km，南北倾斜宽3km,面积31.9218km2。共有地质资源量81.516Mt,其中：工业资源/储量81。516Mt,可采储量为28。429Mt。

1。4.3煤质及用途

矿区煤以粘煤为主,其次为长焰煤。各可采煤层有害成分低,为低中灰、中硫、低磷、中高发热量煤，是良好的动力及民用燃料，适用于各种工业锅炉、火力发电、蒸气机车等,也可在建材工业、化学工业中作焙烧材料。煤粉加粘结剂,可制作煤砖、煤球、蜂窝煤等,亦可作为水煤浆的原料。矿区内煤的气化性能好，煤对二氧化碳反应性能高，热稳定性好，抗碎强度高，粘结性强，是良好的工业气化用煤。区内煤属富油煤，可做低温干馏用煤.

该矿井产出的煤炭原煤按±50mm分级,人工拣去大块矸石后全部入本矿选煤厂. 1.4.4瓦斯、煤尘、煤自燃、地温

本矿井属低瓦斯矿井,煤尘具有爆炸性，9号煤层自燃发火倾向性等级为：Ⅱ类，最短自然发火期为59天。本井田地温属正常区,对矿井开采无影响。

1.4.5地质、水文地质条件及评价

本区构造相对较复杂，褶曲较为发育,共有邢10孔向斜、中留背斜、邓庄及以北背斜。断层走向基本呈北东、北北东、近南北方向展布，大于100m的断层有2条。

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本矿井井田内充水水源层位多，种类多，既有顶板水又有地板水，但都为承压水.这些水源中，只有奥灰水水压高、水量大、补给充沛，是所有含水层中最危险，最具有破坏力的含水层，其它含水层只要没有奥灰水参与，不会造成严重的后果。开采9号煤层时，矿井正常涌水量为776.14m3/h，最大涌水量为984.98m3/h。突水量1805。63m3/h。本矿井防治水工程量大，难度高.水文地质类型为复杂.

1.4.6开拓方案及井筒技术特征

采用立井→石门→单水平开拓方式，主、副井均为立井.技术特征见表1—1。

表1—1 井筒特征表

序号 项目名称 纬距（X） 1 井筒坐标 经距(Y) 标高（Z) 2 3 4 5 6 7 8 9 井筒净直径 井筒深度 井筒倾角 井底车场标高 提升方位角 表土层厚度 井筒净断面 井壁厚度 表土段 基岩段 表土段 基岩段 表土段 基岩段 单位 m m m m m 度 m 度 m m2 mm mm m2 m2 井筒名称 主井 40973。000 38539958.000 +86。9 5 311.9 90 —200 146°12′12″ 223。4 19.6 900 400 36.3 26。4 双层钢筋混凝土 混凝土 副井 4098168.000 385395.000 +88.5 7 326.5 90 -200 90 246.87 38.5 1100 500 66。5 50.3 双层钢筋混凝土 10 掘进断面 11 砌壁材料 12 井筒装备 混凝土 一对单层两车多绳罐笼、一对6t标准箕斗、冷弯方管罐道、梯子间、冷弯方钢罐道、梯供电、通讯、信号、监测子间、信号、通讯电缆、排水、供水、压风、电缆 灌浆管路 1.4。7首采区特征

1、本矿井带压开采-210m水平之上的7号煤、8号煤及9号煤,本着“先浅后深，先简单后

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复杂”并有利于尽快达产的原则，首采区选择在井田北部的9100采区，采区走向长度为1900m，倾斜宽度平均538m左右，面积约1。3km2。

2、首采区地质特征

改采区构造以断层为主。煤层赋存较稳定，首采区9号煤层，平均厚度大6m以上，倾斜2°~5°左右,利于发挥综采效能,且首采区内7、8号煤层缺失，不影响9号煤层的开采。

3、首采区资源/储量

首采区可采储量2。96Mt，服务年限约3。7年。 1。4.8采区巷道布置

根据煤层赋存条件并结合矿井开拓方式,9100采区沿9号煤层分别布置轨道、皮带及回风上山。倾角约2~11.5°左右,轨道上山承担采区材料、设备等辅助运输兼进风，皮带上山承担采区煤炭运输任务兼进风,回风上山担负采区回风任务，在上山两侧布置回采工作面开采9号煤层，另外对于存在压茬关系的7号、8号煤,在合适位置沿7号、8号煤层分别布置轨道、皮带及回风上山。

1。4。9采区车场及硐室布置

9100采区轨道上山设上、中、下部车场,上部车场与下部车场采用平车场，工作面轨道顺槽通过中部车场与轨道上山连接，中部车场采用甩车场。

9100采区内的硐室主要由采区变电所、永久避难硐室和临时避难硐室。 井底车场巷道及硐室工程量见表1—2.

表1-2 井底车场巷道及主要硐室工程量表

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 名 称 副井马头门 副井重车线 副井进车线 副井出车线 副井空车线 副井回车线 消防材料库 等候室及通路 支护形式 巷道长度(m） 掘进体积（m3） 钢筋砼 锚喷 锚喷 锚喷 锚喷 锚喷 锚喷 锚喷 24 100 107 66 117 20 30 653 1450 1552 957 928 2567 338 228 5

9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 医务室 装载硐室 主井井底清理硐室 主井井底清理斜巷 机车修理及充电室 整流室及回风道 井底煤仓 爆破材料发放硐室 爆破材料发放硐室通路 发放硐室回风道 交叉点7个 调度室 副井井底清理斜巷(20°） 副井井底清理斜巷（0°） 定量胶带机巷 定量胶带机硐室通路 合计 锚喷 钢筋砼 砼 锚喷 锚喷 砼 砼 砼 锚喷 锚喷 锚喷 砼 锚喷 锚喷 锚喷 锚喷 4 18 40 67 50 30 28 30 52 50 87。5 4 71 25 25 120 1230 31 527 688 449 5 312 1016 186 260 235 2126 48 355 125 423 600 16699 1。4.10运输、通风方式及设备

主井底煤炭运输方式采用胶带输送机连续运输，煤流系统为:回采工作面生产的煤经9101顺槽带式输送机→9100采区皮带上山带式输送机→石门二段带式输送机→石门一段带式输送机→主井底煤仓。

辅助运输方式：—210m轨道石门采用XK8—6/100-1A型蓄电池机车牵引1t固定箱式矿车运输方式。轨道上山运输采用无极绳连续牵引车。

矿井通风方式为分列抽出式通风方式，副井进风，主井回风。设计选用两台GAF20—12。5—1型轴流风机,一台工作，一台备用。每台风机配置一台Y2/450-6型异步电动机，功率：400kw，电压：6kv,转速：985r/min。

1。4.11排水、压风及消防系统

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排水系统:

1、在副井井底设置了水仓、排水泵房及相应的排水设备。

2、针对本矿井具有突水危险，在井下设置了抗灾泵房，泵房内布置了潜水泵,潜水泵管路敷设于地面至排孔。

3、在副井井底车场出口石门处、第一段皮带石门和第二段皮带石门连接处、9100采区轨道上山、皮带上山下部及至9500采区轨道大巷皮带大巷分别布置一道水闸门，实行分区隔离.

水泵房设计选用MD450-60×6（P)矿用耐磨多级离心式水泵7台，每台水泵配型号为YKY—4，功率：710kw,电压:6kv,矿用一般型电动机.在副井井筒敷设4趟φ325×9mm排水管路。正常涌水时,三台泵三趟管路工作，突水时，五台泵四趟管路工作.

抗灾潜水泵房设计选用ZQ1000—378/9—1700S矿用潜水泵2台，每台泵配功率：1700kw,电压6kv潜水泵专用矿用电动机一台。两趟φ426×11潜水泵钻孔管路，突水时两台潜水泵两趟管路工作。

4、压风系统:

邢台矿地面压风机站总共风量为:400m3/min,能够满足压风要求，由副井井筒敷设管路至各用风点.主管路φ194×5。5无缝钢管，支管分别为：φ108×4、φ57×3.5无缝钢管。

5、矿井井下消防、洒水：

在副井工业场地设有两座井下消防、洒水水池（一备一用）,容积分别为：400 m3及300m3.主干管路为φ159×4。5无缝钢管，经副井井筒送至井下。

1.4.12矿井移交时井巷工程量

矿井移交生产时以一个采区，一个9号煤综采工作面，保证矿井0.60Mt/a的设计生产能力，矿井一次移交并达到设计生产能力。

矿井移交生产时工作面总长60m. 矿井移交生产时井巷工程量见表1—3。

表1-3 矿井移交生产时井巷工程量表

序号 1 2 3 项目名称 井筒 井底车场巷道及硐室 主要大巷及石门 移交生产时井巷工作量 长度（m） 654 1230 1808 掘进体积（m） 32771 16699 26611 3备注 7

4 5 6 7 8 9 其中 采区 排水系统 供电系统 合计 煤巷 岩巷 5717 1490 171 11070 3569 7501 184。5 78041 12295 2061 168478 45326 123152 占32.1％ 万吨掘进率（m/万t) 1.4。13地面主要建筑及构筑物

地面布置主井、副井提升机房，筛分破碎车间、原煤皮带走廊、主井井口房、副井井口房、通风机房、风道、锅炉房、10KV扩建变电所等。

1。4。14项目实施进度安排: 1。4.14.1施工进度指标

主要井巷工程施工进度指标如下：

立井井筒：表土段60m/月，基岩段80m/月； 岩石巷道：普掘90m/月，综掘120m/月, 硐室：一般硐室600m3/月，特殊硐室450m3/月。 矿井联合试运转：2.0个月。 1。4.14。2主要关键线路工程

主井井筒（含马头门）—→井底清理斜巷—→皮带石门—→910采区皮带上山—→9101综采工作面皮带顺槽—→9101综采工作面开切眼—→工作面设备安装调试—→试生产.

1。4。14.3建井工期预计

施工准备期6个月，主井井筒破土动工到综采工作面安装完毕需要25。4个月，试生产2个月，矿井建井总工期为33.4个月。

1。4.15矿井总概算（见表1-4)

表1-4 矿 井 总 概 算 表

序号 1 2 矿建工程 土建工程 项 目 概算价值 （万元） 21183。61 5991.96 吨煤投资 （元） 388。37 109。85 8

3 4 5 6 7 8 9 10 设备购置费 安装工程 其他费用 预备费 小计 铺底流动资金 贷款利息 工程项目总投资 8679。97 82.09 4410.13 4655.48 53210.24 347。22 53557。46 159。13 150。30 79.19 886。84 886。84 2 监理阶段及工作范围

2。1 监理阶段

施工阶段及工程保修阶段监理。 2。2 监理工作范围

矿井建设从矿建、土建、机电安装工程施工准备到工程竣工投产，委托监理合同内应承担的全部监理内容.

3监理工作内容

3。1施工准备阶段监理工作

3。1.1 协助业主办理工程质量监督委托相关的手续。

3。1.2参加业主组织的施工图纸会审及设计交底，提出监理意见；

3。1。3审查施工单位提交的施工组织设计及施工方案，提出修改意见，并监督其执行。 3。1。4审查施工总承包单位选择的分包单位、试验单位的资质并认可。 3。1.5检查业主“四通一平\"工作，组织协调施工单位正式开工。 3。2施工阶段监理工作内容

3。2.1监督施工单位严格按照设计施工图及有关文件并遵照国家及当地发布的、法律、法规、规范、规程、标准及管理程序施工，控制工程质量。

3.2。2 协助建设单位编制矿井一级网络计划,核查二级网络计划,并组织协调实施.监督施工单位按照施工承包合同和施工单位编制的工程进度计划施工,控制施工进度。

3。2.3 审查施工单位开工（复工)申请报告.

3。2。4 审查、确认并监督施工单位的质量管理、技术管理和质量保证体系的实施,使其实现规范化管理。

3.2.5 检查现场施工人员中特殊工种持证上岗情况。

3。2.6 审查主要建筑材料及主要设备的订货，考核其性能是否满足设计要求及有关规范、现行政

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策法令的规定；检查施工现场原材料构配件的采购、入库、保管、领用等管理制度及其执行情况。

3.2.7 参加主要设备的现场开箱检查，对设备保管提出监理意见. 3.2.8 核定及会签设计变更、工程洽商文件。

3。2。9 参与或组织对施工中出现的工程质量问题及发生的质量事故的调查和处理。

3。2。10定期主持召开监理例会，检查工程进展情况，协调各方之间的关系，处理需要解决的问题。

3。2.11 编制监理月报，向建设单位及有关部门汇报工程监理的“三大”目标控制情况。 3。2.12 参与或组织分项、分部工程、关键工序和隐蔽工程的质量检查和验收；

3.2.13认定工程计量及质量,总监理工程师签署付款凭证（月工程进度款、竣工结算款等），进行投资控制,审查工程造价及竣工结算。

3。2.14 参与业主组织的施工现场安全、文明施工检查，并提出监理意见。

3.2。15审查施工作业规程、安全措施、劳动防护和环境保护措施及汛期防洪渡汛措施等，并负责检查、督促落实执行；参加重大安全事故调查并提出监理意见；协助业主做好现场施工总平面管理，监督检查安全文明施工,书面提出存在问题及整改意见.遇到威胁安全的重大问题时，有权下达“暂停施工\"令，并及时报告业主。

3.2。16组织工程中间阶段性验收及竣工初验；参加建设单位组织的竣工验收，签发竣工移交证书,协助建设单位与施工单位签订质量保修书并监督实施；督促施工单位搞好竣工档案的编制。

3.2。17 监督施工合同的履行，调解业主与施工单位之间的争议，维护双方的正当合法权益。 3。2。18发现工程设计不符合国家建设工程质量标准时，及时书面报告业主并提出建议. 3。3 保修阶段（缺陷责任期）监理工作

3.3。1 定期回访，检查保修期工程使用质量情况，及时发现和处理存在的质量问题。 3.3。2 签发质量保修通知书,督促施工单位及时进行保修，并检查其保修质量。 3。3。3 签发保修期完成证书.

4 监理工作目标

4。1质量控制目标

工程合格率100％，其中矿建工程两个井筒、主要硐室、主要巷道达到优良.通过对本工程的重要程度的识别与分析,将单位工程质量控制划分为“重要\"和“一般”两个控制级别，表4-1所列为相对重要工程，质量等级达到优良。

表4—1:本项目“重要”级工程一览表

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序号 一 井巷工程 1 2 3 4 工程名称 序号 二 土建工程 1 2 3 4 5 6 工程名称 主、副井井筒（含马头门） 井底车场 井下主排水泵房 井下变电所 主、副井井口房 主、副井提升机房及设备基础 通风机房及设备基础 风道 35/10KV扩建变电所 煤仓 三 安装工程 1 2 3 4 5 6 主、副井井筒装备 主、副井提升机安装 通风机设备安装 井下主排水泵房设备安装 井下变电所设备安装 地面35/10KV扩建变电所安装 4。2 工期控制目标

根据建设单位《全矿井总施工组织设计》计划，矿井自2013年5月16日开工至2018年2月12日矿井完成，建设工期为33.4个月。 4.3投资控制目标

按业主方与施工单位签订的施工合同中有关工程价款的约定方式和合同价控制工程造价，实现合同中规定的投资控制目标。 4。4安全控制目标

按业主方与施工单位签订的施工合同和施工安全协议中确定的安全目标实现安全控制。

5监理工作依据

5。1 邢台矿西井下组煤试采项目工程建设可行性研究报告及批文、项目立项报告以及批复文件； 5。2业主方提供的由煤炭工业石家庄设计研究院编制的《邢台矿西井下组煤试采设计方案》说明书及图纸、单位工程设计施工图纸等;

5。3业主对本工程的委托《监理合同》、业主与承包单位签订的对各单位工程的《施工合同》; 5。4项目业主方的在工程建设中正当合法要求；

5.5本工程实施过程中输出的有关工程信息，重大工程变更，外部环境变化；

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5.6工程项目建设的法规性文件、规范和强制性标准，主要有：

《中华人民共和国建筑法》；《中华人民共和国合同法》;《建筑工程质量管理条例》；《工程建设监理规定》；《建设工程监理规范》（GB50319-2000）;《煤矿井巷工程施工规范》（GB50511—2010）；《煤矿井巷工程质量验收规范》（GB50213-2010）；《机械设备安装工程施工及验收通用规范》（GB50231—98）；《起重设备安装工程施工及验收规范》（GB50278-98）；《煤矿安装工程质量检验评定标准》（MT5010—95);《建筑工程施工验收统一标准》(GB50300-2001）；《煤矿安全规程》(2012).

6 项目监理机构的组织形式

6。1公司监理组织机构（见图6—1） 6.2项目监理部组织机构（见图6-2）

图6-1公司监理组织机构框图

*******建设监理有限公司 公司对现总 经 理 场监理部的管理层 管理者代表 主管副总经理 总工程师 办公室 总工办 经营部 人力资源部 监理部 监理部 监理部 * 项目 *项目 监*监理*理部 煤部 矿 监 理部 12

图6—2项目监理部组织机构框图

注： —次要职责 ***煤矿监理部 总监 —主要职责 投资 质量 进度 合同信息安全控制 控制 控制 管理 管理监督投资 信息矿建组 土建组 机电组 经济组 文档组 13

7 项目监理机构人员配备计划

根据所委托监理工程的范围、监理工作内容以及监理工作强度、难度、不同阶段对监理工作的要求、监理环境、现场施工进展情况等因素变化，及时调整配备人员的结构和数量，确保满足工程建设监理需要。本监理部暂配4人:总监1人,矿建监理1人,土建监理1人,机电监理1人。监理人员配备及进场计划见表7—1、7-2。

表7—1 各期配备人员统计表

工程期别 各期配备人数（个) 备注 矿井前期准备 矿井施工准备期 1 一期工程 4 二期工程 4 保修期 根据需要随时派驻 表7—2 建设各阶段监理人员配备及进场计划表

名按进度监理人员配备情况 称 工程建设阶段 专业 人数 有关说明 矿矿井前期准备工作，场外供矿建 井电线路、永久变电所、进矿道路、场地挖填方的施工监理； 土建 前矿井总体施工组织设计的机电 监理单位进场之前，矿井前期准期编制与审查，确定建设目标和经济 备工作已经完成 准采取的建设方式； 协助业主进行有关安全技专家 备 术文件的审批 小计 矿矿建 1 以专家为主配备监理人员，满足井井筒施工队伍的确定，施工土建 井筒施工方案审查、优化； 施工方案的审查与优化，合理确定总监 1 编制矿井项目监理规划;逐步建准井筒开工顺序，井筒施工准备 机电 立并完善现场监理机构人员设置； 备 小计 2 一矿建 1 以矿建、机电为主配备监理人期主、副井筒掘砌期，地面永工土建 1 员,以满足井筒掘砌、井筒装备等施程久建筑构筑物施工及设备安装 总监 1 工时的监理需要.井筒掘砌是此阶段 14

施工期 二重要的工程为井底车场主期要硐室（井下水泵房、变电所）工施工； 程重要安装工程开工（如井下施。 工水泵房、变电所设备安装） 期 机电 小计 矿建 土建 总监 机电 小计 1 4 1 1 1 1 4 最重要的工作是全矿井建设的重要阶段。 全矿井进入建设高峰期，特别是矿建与安装工程施工； 人员配备应以矿建、安装为主，其他人员数量逐步增加并相对固定； 8 项目监理机构人员岗位职责

8.1 总监理工程师职责

⑴ 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责：

⑵ 主持编写监理规划、审批项目监理实施细则，并负责日常管理工作； ⑶ 审查分包单位的资质，并提出审查意见；

⑷ 检查和监督监理人员的工作,根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作;

⑸ 主持监理工作会议,签发项目监理机构的文件和指令；

⑹ 审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划； ⑺ 审核签署承包单位的工程款申请、支付证书和竣工结算； ⑻ 审查和处理工程变更;

⑼ 主持或参与工程质量事故的调查；

⑽ 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期； ⑾ 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和监理工作总结；

⑿ 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料,审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；

⒀ 主持整理工程项目的监理资料. 8.2 总监理工程师代表职责

⑴ 负责总监理工程师指定或交办的监理工作；

⑵ 按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。 8。3 专业监理工程师职责

⑴ 负责编制本专业的监理实施细则；

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（2）负责本专业监理工作的具体实施；

（3）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；

（4）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告； （5）负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；

（6）定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；

（7）根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；

（8)负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报;

(9） 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况,根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认;

（10） 负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。 8.4 监理员职责

(1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；

（2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况,并做好检查记录； （3)复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；

(4）按设计图及有关标准,对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；

（5)担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告； （6）做好监理日记和有关的监理记录。

（7）见证取样员负责对进场材料检查验收、取样见证和送样工作。

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9 监理工作程序

图9-1 单位工程开工审批控制程序框图

承包单位

开工准备 附： 1、执照、资质、安全许可证 2、测量放线记录 不承包单位提交工3、施工组织设计、作业规程 具程开工报审表 4、人员、设备、材料到场报备 验 5、材料检验报告 监理单位 6、分包商（如有）资质资料 审查开工条件 具备 总监签署开工令

图9—2 单位工程质量控制程序框图

承包单位自检合格 填报《工程竣工报验单》 承包单位进行整改 监理工程师核查质量保证资料 项目监理部签发 《监理通知单》 不合格 项目监理部进行竣工验收 合格 参加业主组织的单位工程验收 项目总监理工程师签发 《工程竣工报验单》

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图9—3 原材料质量控制程序框图

材料、构配件产地或厂家 施工单位自检、复试 提供质量证明文件 施工单位报送《工程材料/构配件/设备报审表》报验 监理抽验 不合格，重选 监理工程师核准 合格 材料、构配件进入施工现场 施工单位自检 并填写质量报告书 监理随机或发现问题时随时进行抽检 监理工程师根据抽检结果不合格 核合格 禁止使用，运出施工现场 准予使用

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图9-4 重点部位、关键工序质量控制程序框图

承包单位报送重点部位、关键工序的施工工艺 和确保工程质量的措施 不同意 专业监理工程师审核 同意 承包单位进行施工，监理人员旁站监理

施工完毕，承包单位自检并 填报《重点部位、关键工序报验申请表》 总监组织监理人员 不符合要求 审核验报验资料、现场检查 要求承包单位整改 符合要求 签认《重点部位、关键工序报验申请表》 19

图9—5 分项、分部工程质量控制程序框图

承包单位达到分项工程报验条件 进行自验

承包单位填写《分项工程质量报验申请表》 纠 正 不合格 监理工程师审核/签 认 合格

承包单位继续施工 达到分部工程报验条件 进行自验

承包单位填写《分部工程质量报验申请表》 纠 （附：分部工程质量评定表） 正

不合格 监理工程师审核 合格

总监理工程师签认分部工程

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图9—6工程质量问题处理程序框图

必要时 发生质量问题 发出《监理通知单》 组织调查取证 发出《工程暂停令》 进行原因分析 要求有关单位提出处理方案 暂停施工 要求有关单位提交质量问题调查报告 审查《质量问题调查报告》 不处理 核签处理方案 原因不清 监督实施处理方案 施工单位自检后报验 发出工程复工令 检查、鉴定、验收 要求责任单位 继续施工 提交质量问题处理报告 组织技术资料归档 21

图9-7工程质量事故处理程序框图

发生工程质量事故 发出《工程暂停令》 成立调查组 现场保护，控制事故扩大 现场取证 分类、分级报告 事故原因分析 协助调查 必要的技术鉴定 研究调查组的处理意见 提出技术处理意见及预防措 核签相关单位提交的技术方案 编写事故报告 监督施工单位实施 行政执法处理意见 施工单位自检、专检并报验 事故单位提交事故处理报告 组织检查、鉴定、验收 行政处罚 签认事故报告、资料归档 发出《工程复工令》 继续施工 22

图9-8工程变更管理程序框图

建设单位或设计单位提承包单位提出工程变更 出工程变更 必要时 总监理工程师审查签认 设计单位签发 设计变更文件 必要时 建设单位审查签认 建设单位予以签认 项目监理部发出四方会签的 《工程变更单》 承包单位实施工程变更 承包单位向项目监理部提交 《工程变更费用报审表》 不 同意 监理工程师审核 总监理工程师签认 同意 建设单位审批签认 23

图9—9工程进度控制程序框图

建设单位与施工单位签订施工承包合同 承包单位提交进度计划 监理工程师下达工程开工令 要求整改 监理工程师审批 同意 监理工程师审批工程延期 第一次工地会议 协调会议与指令 监督计划实施 否 承包单位提出工程延期 有干扰 正常 检查执行情况 是 有拖延 完工 否 影响工期？ 承包单位责任 是 否 是 监理工程师督促承包单位采取赶工措施 承包单位调整进度计划 不同意 同意 监理工程师审核 工程竣工验收 颁发移交证书 监督工程保修 24

图9—10工程延期管理程序框图

延期事件发生 承包单位提交 项目监理部收集资料 延期索赔意向报告 详细记录过程 承包单位随时提交 延期事件的详细报告 延期事件结束，承包单位提交《工程 延期申请表》 不 同意 监理工程师审核与评估 不一致 与承包单位、建设单位协商 总监理工程师签发《工程延期审批表》

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图9-11月度工程款控制审批程序框图

监理工程师对分项、分部工程已签认

承包单位填报

双《月完成工程量报验申请表》 方设计变更费用、 协合同变更费用、 商 不同意 索赔费用等 监理工程师审批 同意 承包单位按审批的工程量 填报《工程款支付申请表》 三方

不同意 协监理工程师审批 商 修同意 改 总监理工程师签发《工程款支付证书》 不同意

业主负责人审批 同意 业主向承包单位支付

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图9—12 费用索赔的处理程序框图

费用索赔事件发生

项目监理部收集资料 承包单位提交 详细记录过程 费用索赔意向报告

承包单位随时提交 索赔事件的详细报告 费用索赔事件结束、承包单位提交

《工程临时延期申报表》 不 认可 监理工程师审核与评估

不认可 同 意 与承包单位、业主协商 同 意

总监理工程师签发《费用索赔审批表》 27

图9-13 竣工结算的控制审批程序框图

承包单位提出竣工审请

业主组织竣工验收 监理工程师审查

总监理工程师签发工程结算款支付证书

业主审核

业主向承包单位付款

保修阶段结束时进行工程款最终结算

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图9—14 合同违约争议管理程序框图

合同违约事件发生

受损失一方提出申诉报告 项目监理部调查确认违约性质 违约处理 监理工程师评估违约方给对方 造成的费用增加或工期延误 协商不一致 与双方协商处理意见 按争议程序处理 协商一致 总监理工程师签发凭证 争议发生 争议一方或双方 书面提交解决争议申请 合同争议调解 总监理工程师协调并作出处理决定 双方满意 对决定不满意 申请仲裁或起诉 合同争议解决 执行仲裁裁决或判决

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10监理工作方法及措施

10。1 施工准备阶段工作

10。1.1 督促业主搞好施工现场及周围环境的调查工作,调查的主要工作内容： ⑴ 现场人文状况：居民数目、职业、年龄结构，施工时可能造成的扰民等。 ⑵ 现场经济状况：交通运输条件，水、电、通讯状况,商业网点的分布等。 ⑶ 现场自然状况：地理位置、地形、地质、水文、气象等.

⑷ 原材料供应状况：钢筋、锚杆、金属网、水泥、商品混凝土、红砖生产厂家和砂子、石子等土产材料的供应地。

10.1.2 开工条件的落实.

⑴ 各种开工报批手续的落实：施工许可证，项目开工审批表，向建设工程质量监督部门办理的手续等.

⑵ 施工图纸、施工方案措施的落实. ⑶ 投资的落实.

⑷ 施工单位（含指定分包单位）的确定。 ⑸ “四通一平”（包括拆迁）的落实。 ⑹ 主要建筑材料的落实。

10。1.3 召开第一次工地会议。会议由业主主持,监理、承包单位参加，主要内容： ⑴ 业主、监理及承包方分别介绍各自现场的组织机构、人员分工; ⑵ 业主根据监理合同宣布对总监理工程师的授权; ⑶ 业主介绍开工（施工）准备情况; ⑷ 承包单位介绍施工准备情况及存在的问题; ⑸ 监理单位介绍监理工作的主要内容和要求;

⑹ 商定工地监理例会召开时间、地点、参加人员、会议制度；商定月度工程中间验收时间，月度计划、统计报表、验收单、结算单的格式、报送和签批时间、份数等；

⑺ 业主和总监理工程师对当前的施工准备工作提出具体要求。

10.1.4 单位工程开工报告.以上各项工作完成，可向总监理工程师提出开工报告,总监理工程师发布开工令。开工报告的内容应包括工程概况、预计开竣工日期等，同时还必须（至少）包括下列附件：

⑴ 建设单位提供施工许可证（复印件）；

⑵ 建设单位提供的测量成果交接和复测定位放线记录。

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⑶ 施工单位提供营业执照、资质证书、安全许可证（均复印件)、施工合同、现场管理机构组建任命文件、施工组织设计及审批文件;

⑷ 施工单位提供的主要人员(含主要管理人员安全资格证和特殊工种资格证复印件）、设备、材料进场情况及检验单；

⑸ 施工单位对业主提供的施工现场“四通一平\"情况的评价认可； ⑹ 其它应提供的文件. 10。2 施工阶段质量控制

10。2。1 质量控制的基本原则

⑴ 质量控制原则：坚持“质量第一\"的基本控制原则；坚持以人为控制核心； 坚持以预防为主;坚持质量标准

⑵质量控制任务：通过对施工投入、施工和安装过程、产出品进行全过程控制，以及对参加施工的单位和人员的资质、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制,以期按标准达到预定的质量目标。

10。2.2 工程质量控制的重点

在施工过程中,严格控制原材料质量和工序质量，同时必须加强重要分部、分项工程和重点部位工程质量的控制，这是监理工作质量控制的重点。

10。2。3 进场原材料的质量控制 1、原材料质量控制的内容、原则、方法

原材料质量是工程质量的基础，因此在实施质量控制过程中必须要把原材料质量的控制作为重中之重。监理工程师应对施工单位报送的拟进场原材料、构配件等的质量证明资料进行审核,并对进场的实物按照监理合同约定或有关工程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽检。在实施原材料质量控制过程中，必须认真学习有关图纸和技术资料，按照“强制性条文\"中的有关规定，了解设计对材料所提出的规格、品种和质量要求,进行市场调研，了解市场供应情况及价格,对施工单位报送的施工组织设计中关于原材料的组织、订货、运输、存放、验收进行审查，同时检查施工单位是否建立有现场材料管理制度并付诸实施。

2、原材料质量控制的监理措施：

① 认真执行建设部于2000年9月26日发布的《房屋建筑工程和市政基础设施工程实行见证取样和送检的规定》（建［2000]211)

下列试块、试件和材料必须实施见证取样和送检：

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——用于承重结构或重要设备基础（主、副井提升机、排水泵、变电所、扇风机、胶带运输机等设备）的混凝土试块；

——用于承重结构的混凝土、砌筑砂浆或锚喷支护喷射混凝土试块； -—用于承重结构的钢（板）型材、钢筋及连接接头试件； ——用于提升或悬挂的钢丝绳(如主提升钢丝绳); -—用于承重结构的砖和混凝土小型砌块; -—用于拌制混凝土和砌筑砂浆的水泥；

——用于承重结构的混凝土中使用的掺加剂（如防水剂、减水剂、速凝剂,矿渣等）； --地下、屋面、厕浴间使用的防水材料;

——国家规定必须实行见证取样和送检的其它试块、试件和材料。 见证取样送样的工作办法:

-—工程项目施工开始前,项目监理机构要督促承包单位尽快落实见证取样的送检试验室。对于承包单位提出的试验室,监理工程师要进行实地考察。试验室应是和承包单位没有行政隶属关系的第三方。试验室要具有相应的资质，经国家或地方计量、试验主管部门认证,试验项目满足工程需要，试验室出具的报告对外具有法定效力。

——项目监理机构要督促施工单位将选定的试验室上报到负责本项目的质量监督机构备案并得到认可，同时要将项目监理机构中负责见证取样的人员在该质量监督机构备案。

—-承包单位在对进场材料、试块、试件、钢筋接头等实施见证取样前,要通知负责见证取样的监理工程师，在该监理工程师现场监督下，承包单位按相关规范的要求，完成材料、试块、试件等的取样过程。

-—完成取样后，承包单位将送检品装箱，由监理工程师加封，不能装入箱中的试件，如钢筋样品、钢筋接头，则贴上专用加封标志,然后送住试验室或者有监理单位的见证人员陪同到试验室.

——填写《见证取样单》（格式见表10-1）.

——检测单位在接受委托检验任务时，须由送检单位填写委托单，见证人员应在检验委托单上签名。

——检测单位应在检测报告单备注栏中注明见证单位和见证人员姓名，发生试样不合格情况，首先要通知工程受监站和见证单位。

②对于新材料、新产品，应对其技术性能及可靠性进行专门考察与测定；

③对重要的材料，要对其生产厂家进行考察,考察其工艺流程及产品质量控制的可靠性;

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表10-1工程材料见证取样单

编号：

工程名称 施工单位 建设单位 生产厂家 见证单位 使用部位 样本名称 取样数量 规格型号 代表数量 取样地点 取样日期 年 月 日 见证记录 监理单位：(章) 送样单位：(章） 签 字 见证人（签字)： 送样人（签字）： 栏 日期： 日期： 33

10。2.4 质量控制的旁站监理措施 10.2.4。1质量控制的重点

在本项目的井筒掘砌工程施工监理中重点主要有：井筒方位、坡度、井筒断面规格量测，混凝土及钢筋混凝土支护的钢筋绑扎(根数、搭接长度、直径、间排距等)质量检查，立模质量检查,混凝土浇注、振捣；锚网喷支护的锚杆安设（间排距、角度、外露长度、密贴性、预紧力、锚固剂数量）、金属网铺挂（密贴、平整、搭接、绑扎)、喷射混凝土（厚度、配合比）;井筒掘进工作面状况实测（岩层、涌水、有害气体）等。

10.2。4.2旁站监理措施

10。2.4.2.1旁站监理的部位（过程）设置 ·建(构)筑工程：

—-在基础工程方面包括：土方回填，混凝土灌注桩浇筑，地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构混凝土、防水混凝土浇筑，卷材防水层细部构造处理，钢结构安装。

——在主体结构工程方面包括：梁柱节点钢筋隐蔽过程，混凝土浇筑，预应力张拉，装配式结构安装，钢结构安装，网架结构安装，索膜安装。

——大型设备基础(主井皮带提升机、回风井通风机、井下泵房设备等）施工方面:立模复测，大体积混凝土施工、基础预埋件定位。 ·井巷工程：

——井筒掘砌:钢筋工程，混凝土浇筑；

——井下巷道与硐室：隐蔽工程；混凝土或钢筋混凝土支护。 ·安装工程：

——在大型机电设备安装(主、副井提升机、主通风机、压风机、主排水泵、皮带输送机、井上下装卸载设备）方面：测量放线、基础找平、设备定位测量、设备固定、基础二次灌浆、试运。

10。2.4.2。2旁站监理措施

施工单位根据监理单位制定的旁站监理方案与措施，在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序施工前24小时书面通知监理项目部。监理项目部安排旁站监理人员，按照旁站监理方案实施旁站监理。

① 旁站监理前的准备工作。编制旁站监理方案，制定制度,落实人员，明确内容、部位或工序,配备必要的设备或仪器；

② 旁站监理过程中，根据施工进度在与施工单位约定的时间内到达施工现场进行旁站监理； ③ 在实施旁站监理过程中,发现施工单位有违反工程建设强制性标准行为的，有权责令其立

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即整改；发现其施工活动已经或者可能危及安全和工程质量的,应及时向监理工程师或者总监报告，由总监下达局部暂停施工令或采取其他应急措施.

④ 旁站监理结束后，旁站监理人员应记录和整理好《旁站监理记录表》表10-2。

表10-2：工程旁站监理记录表

工程名称: 编号： 日期及气候： 旁站监理的部位或工序: 旁站监理开始时间： 施工情况: 旁站监理结束时间： 工程地点： 监理情况： 发现问题: 处理意见： 备注： 施工单位：_____________________ 质检员（签字）：_________________ 年 月 日 监理单位:___________________ 旁站监理人员（签字)：___________ 年 月 日

10.2。4.3分部、分项工程的质量控制要点（见表10—3、10-4）

表10—3 矿建工程施工质量监理控制要点（加黑仿宋者为主要控制项) 单位分部工程 分项工程 工序检验方法 35

号 程 立井井筒 立井井口 立井井身 冲积层掘进，基岩掘进，模板，钢筋,混凝土支护，锚杆支护,喷射混凝土支护,钢筋网喷射混凝土支护， 交岔点 附属工程 马头门 主体（含交基岩掘进,模板（碹胎），钢筋，混凝土支护，喷射混凝岔点） 土支护，钢筋网喷射混凝土支护 水沟 基岩掘进,模板，混凝土，水沟盖板 量测 1 巷 2 道 附属工程 混凝土台阶，混凝土地坪，砂浆地坪，喷刷浆 主体 硐 3 室 防治水 审核 基岩掘进,模板（碹胎）,钢筋,混凝土支护，喷射混凝 土支护，钢筋网喷射混凝土支护 水泥砂浆防水层，卷材防水层 检查 制作试块 审核报告 巡视 旁站 水沟（含沟基岩掘进，模板，混凝土,水沟（沟槽)盖板 槽） 设备基础 基槽开挖，模板,钢筋，混凝土基础 附属工程 混凝土地坪，砂浆地坪，木质地板，喷刷浆 风门 防火门 防爆门 基槽、门框，墙体，门扇安装，闸门安装 防水闸门（排泥仓密闭门） 密闭墙 基槽，墙体 基底，道床，轨枕，岔枕 轨道，道岔 轨距杆，防爬器，防轨道滑移设施,托辊，托绳轮，安全标志 4 通风安全设施 5 道床、轨枕 井下轨道、道岔 铺安全防护轨 工程 36

表10—4 土建及安装工程质量监理控制要点(加黑仿宋者为主要控制项）

序号 1 工作项目 基坑(槽） 开挖 控制要点 基坑（槽)尺寸(自中心线向两侧量测),高程、坡度; 基底土质符合设计要求，严禁扰动。 检验方法 测量 观察 灰土，回填级配料准确，拌合均匀，每步厚度，留槎位置，夯实遍观察 数；重力密实度; 试验 2 配砂石, 回填土 顶面标高。 旁站 轴线位置、尺寸、高度； 结构断面尺寸； 基础插筋数量、尺寸、规格、接头； 3 基础工程 混凝土强度：配合比、塌落度强度； 予埋件、予留孔位置及尺寸。 轴线、高程、垂直度; 断面尺寸; 钢筋:数量、规格、位置、接头； 现浇钢砼 4 主体结构 施工缝位置及处理； 混凝土强度:配合比、塌落度、强度； 予埋件：型号、位置、锚固、数量; 予留孔：位置、尺寸、标高. 砖标号,砂浆配合比，标号； 灰缝饱满，错缝位置正确； 5 砌砖工程 测量 量测 现场审核 旁站 现场制作试块，审核试验报告 现场量测 测量 量测 现场检查、量测 旁站 旁站 现场制作试块 审核试验报告 现场检查量测 现场检查量测 砂浆试验 现场观察 门窗孔位置（窗台标高，洞口距轴线的尺寸，孔的尺量测 寸）; 现场观察 予埋件，予留孔，予留管：位置,数量，种类尺寸; 量测 标高。 观察，量测 观察，量测 观察 观察 观察 找平层:厚度，坡度，平整度,坡向; 保温层：厚度，坡度,平整度，坡向; 屋面防水工防水面层：粘结牢靠，搭接长度，平整无空鼓，无开6 裂不起皱; 程 墙角，烟囱,出屋面管道根部上 卷高度； 水斗,水落管安装牢靠，接头严密，垂直度。 37

表10-4 土建及安装工程质量监理控制要点（加黑仿宋者为主要控制项）

序号 工作项目 材料配合比； 墙面抹灰厚度、平整度、阴阳角； 7 室内初装修 地面垫层，面层厚度、平整度、坡度; 顶蓬抹灰，厚度,表面平整度. 控制要点 检验方法 试验 先作样板间 先作样板间 先作样板间 木门：位置、尺寸准确，开关灵活，门缝严密，安装牢靠,平整无翘曲； 观察、量测 8 门窗工程 钢窗,铝合金门窗：位置准确，安装准确，开关灵活，观察、量测 缝隙严密。 安装位置,坡度准确，接头严密，管内无杂物； 室内给排水管道与阀门连接位置准确，接头严密； 9 管道及卫生管道充水打压试验符合要求； 观察、量测 观察、量测 试验 器具安装工水表、消火栓、卫生器具本身完好无损，接头严密,安观察、量测 装牢靠，位置准确； 程 排水系统排水畅通,无渗漏。 试验 变电，配电设备安装:位置、标高、线路联结方式,方法观察、量测 室内电气安正确; 10 配电屏，柜及附件：线路连接正确，绝缘，绝地符合要装工程 观察、量测 求. 通讯设备安设备安装：位置、标高、接线正确； 11 装工程 线路安装，附件安装：正确，线路畅通。 观察、量测 观察、量测 闸井，化粪池，地下管沟：位置、标高正确、几何尺寸观察、量测 符合设计要求； 管线：位置，走向，标高，坡向,坡度符合规定，接口观察、量测 室外管、线、严密，安装牢固; 12 阀闸、计量表：位置准确，安装严密； 道路工程 观察 道路：路基平整、厚度符合规定，夯压坚实,路面平整,坡向、坡度符合设计要求，垫层,面层连接牢固，材料观察、量测 符合规定。 注:煤矿安装工程质量监理控制要点：因内容（表格)较多，本工程监理时执行《煤炭安装工程质量检验评定标准》（下册）附录A煤矿安装工程分项、分部及单位工程名称表A.

10.2。5 事前控制方法、措施 1、内容、原则、方法

① 审查承包单位（含指定分包商)的技术资质，对不具备技术资质的严禁进场。

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② 协助承包单位完善质量管理体系，包括完善计量及质量检测技术和手段等，同时对其提供的试验室资质进行考察；对不具备健全的质量管理和质量保证体系者，监理不批准其所承包的工程开工.

③ 参加业主组织的技术交底和图纸会审提出监理意见，使各方熟悉和掌握该工程的技术特点和难点。

④ 审查施工单位的施工组织设计（方案)，以保证工程质量具有可靠的技术措施.同时审核工程中采用的“四新”技术鉴定书，对工程质量影响较大的施工机械,要审核其技术性能是否满足该工程的质量要求，否则禁止使用。

⑤ 对施工场地进行检查验收，检查施工现场的测量标桩、定位放线和水准点,落实现场障碍物的清理、拆除,严禁现场不具备施工条件即同意开工，影响正常施工进度、质量，甚至造成索赔。

⑥ 把好开工关，各种条件经检查都合格后方可发布开工令。

⑦ 工作方法：审核分包单位的技术资质证明文件、《施工组织设计（方案）》或质量计划、原材料及半成品的质量检验报告、“四新”的技术鉴定书、开工报告等有关质量技术资料。现场主要监督检查开工前准备工作。

2、控制措施：

①主动与当地建设工程质量监督机构加强联系，以取得指导与支持； ②帮助施工单位建立、健全质量保证体系。 ③考察施工单位试验室的资质、设备与技术水平; ④监督施工单位取样及试验，审核试验结果；

⑤要求施工单位提出对成品保护的方案与措施，并予以审核；

⑥编制的监理细则：依据本监理规划，现场重要单位工程开工前7天、一般工程开工前5天编制并提供监理实施细则。结合本工程拟编制的监理实施细则见表10—5，10—6，10-7.

⑦在第一次工地例会上向施工单位提供各种样表及填报要求.

表10—5 本项目监理过程中拟编写的监理细则(矿建）

序号 一 井巷工程 1 2 3 主、副井井筒掘砌 井下主要硐室掘砌（含井底车场） 井下一般工程掘砌

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监理细则名称 备注 含马头门

表10-6 本项目监理过程中拟编写的监理细则(土建）

序号 二 土建工程 1 2 3 4 5 主、副井提升机房、主、副井井口房 通风机房及设备基础 煤仓 地面变电所 筛分破碎车间 表10—7本项目监理过程中拟编写的监理细则（安装)

序号 三 安装工程 1 2 3 4 5 6 7 主、副井井筒装备 主、副井提升机安装 通风机设备安装 井下主排水泵房设备安装 井下变电所设备安装 地面变电所安装 井下胶带机输送机安装 监理细则名称 备注 监理细则名称 备注 含通风道 10。2.6事中控制方法及措施 1、内容、原则、方法

①协助承包商完善工序控制。把影响工序质量的因素都纳入管理状态中,建立质量控制点，及时检查和审核承包商提交的质量统计分析资料和质量控制图表；

②严格工序间的交接检查.主要工序作业(包括隐蔽作业）需经现场监理人员检查验收合格后方可进入下一工序的施工；

③重要的工程部位或专业工程进行认真试验或技术复核，并实行旁站监 ④审查质量事故处理方案，并对处理效果进行检查；

⑤对完成的分项、分部工程，按相应的质量评定标准和办法进行检查、验收； ⑥审核设计变更和图纸修改；

⑦按监理合同行使质量否决权,为工程进度款的支付签署意见。必要时，下达停工令，并按监理控制程序签署复工令；

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⑧组织定期或不定期的质量现场会议，及时分析、通报工程质量状况,并协调有关单位间的质量活动.

2、控制措施

①对进入现场的原材料、构配件、设备、半成品质量复核,必要时进行抽验; ②制定现场巡视制度，重要的施工部位及重要的施工工序进行旁站监理;

③抓好工序管理,每道工序的开工要经过申请与审批，上道工序验收不合格不得进入下道工序；必要时于开工前要求施工单位先报批工序的施工方案,经审批后方可开工；

④严格设计变更、工程洽商制度；严格执行隐、预检及分部分项工程验收制度; ⑤严格审批分包单位;

⑥加强对施工质量的监理监督与检查,召开质量专题会,提高工程质量。 ⑦必要时，向施工单位下达部分工程停工令,要求其改正质量不合格的部分。 ⑧对不称职的施工管理人员或不合格的分包商提出撤换建议或要求. 10。2。7事后控制方法及措施 1、内容、原则、方法

①审核承包商提供的质量检验报告及有关技术性文件，保证其真实性； ②审核承包单位提交的竣工资料，必须能反映工程的真实情况;

③按规定的质量评定标准和办法，对完成的分项、分部、单位工程进行检验； ④参与工程竣工验收，整理工程项目质量的技术文件，编目并建档。 ⑤主要方法是审核现场有关质量技术签证、文件等。 2、控制措施

①加强对施工单位提供的有关工程质量检验报告和技术性文件的审核工作; ②认真审核竣工验收资料；

③按质量验收评定标准进行分项、分部和单位工程的验收； ④及时整理有关工程项目质量技术文件。 10.2。8工程质量问题的处理方式及措施

在各项工程的施工过程中或完工以后，监理人员如发现工程项目存在着不合格项或质量问题，应根据其性质和严重程度按如下方式处理和采取措施：

—-当施工而引起的质量问题在萌芽状态，应及时制止,并要求施工单位立即更换不合格材料、设备或不称职人员，或要求施工单位立即改变不正确的施工方法和操作工艺。

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-—当因施工而引起的质量问题已出现时，应立即向施工单位发出《监理工程师通知单》：要求其对质量问题进行补救处理，并采取足以保证施工质量的有效措施后，填报《监理工程师通知回复单》报监理单位。

——当某道工序或分项工程完工以后，出现不合格项，监理工程师应填写《不合格项处理记录》，要求施工单位及时采取措施予以整改。监理工程师应对其补救方案进行确认，跟踪处理过程，对处理结果进行验收，否则不允许进行下道工序或分项的施工。

——在交工使用后的保修期内发现的施工质量问题,监理工程师应及时签发《监理工程师通知单》，指令施工单位进行修补、加固或返工处理。 10.3施工阶段工程进度控制

10。3。1进度控制的监理工作任务

通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位进度计划，做好各项动态控制工作、协调各单位间关系，预防并处理好工期索赔，以求实现施工进度达到计划目标.

⑴在施工准备阶段，向业主提供有关工期的信息，协助其进行工期目标和进度控制的决策，协助业主编制矿、土、安“三类”工程综合网络图并优化,详细考虑各种影响因素,使计划做到科学可行;

⑵及时发布工程开工令;

⑶审核总承包单位、分包单位及材料和设备供应单位的进度控制计划,并在实施过程中,监督、检查、控制、协调各项进度计划的实施；

⑷通过审批施工单位的进度付款,对其进度实施动态控制，妥善处理工期索赔；

⑸审查施工单位提交的月度工程进度计划，要满足总进度计划的要求，月末对实际工程进度进行检查，与计划工期进行对比，采取有效措施处理进度偏差；

⑹制定总工期拖延后的补救措施，相应地调整施工作业计划（包括材料及设备供应计划、资金供应计划)，取得新的协调和平衡。

10.3.2进度控制监理工作原则、方法 10.3。2.1原则

在保证质量目标的前提下，以合理的投资及综合效益，尽可能缩短工期。 10.3。2。2控制的措施或方法。 1、进度控制的组织措施或方法：

①建立包括监理单位、建设单位、设计单位、施工单位、供应单位等的进度控制体系,明确各方的人员配备、进度控制任务和相互关系；

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②建立进度报告制度和进度信息沟通网络。

·报告制度：关键或重要施工工序的改变、重要工程的开竣工、停复工、突发事件，如停电等。 ·信息沟通网络：如各种报表等。

③建立进度协调会议制度和进度计划审核制度，及时召开监理例会或专题会议；

④建立进度控制检查、分析制度和调度制度。主要工期检查与控制点有：三井筒开工时间、三井筒到底时间、明风时间、井上下主要系统形成时间等。

⑤制定图纸审查、及时办理工程变更和设计变更手续的措施。 2、进度控制的技术措施或方法：

①采用多级网络计划技术和其他先进适用的计划技术;

②组织流水作业,保证连续、均衡、有节奏施工；组织平行交叉作业,减少技术间歇,尽量缩短工期. ③采用先进高效的技术和设备。 3、进度控制的经济措施或方法:

对工期缩短给予奖励；对应急赶工给予一定的赶工费； 对拖延合同工期给予罚款、索赔；业主及时提供资金确保设备、材料、加工订货等供应时间和保证措施；业主及时办理预付款及工程进度款支付手续；加强索赔与反索赔管理。

4、进度控制的合同措施或方法：

①加强组织、指挥、协调，以保证合同进度目标的实现；

②严格控制和审查影响工期的工程变更或设计变更，并作为合同文件的组成部分；

③加强进度管理,在合同中充分考虑风险因素及其对进度的影响、处理方法等。工程施工中可能遇到的工期控制风险有：资金、工农关系，停（限）电，高寒施工、设计图纸供应、主材供应、施工队伍素质、设备的订货到货、井筒硐室巷道过特殊地层施工等。

10.3。3施工进度的动态检查与纠偏 10.3.3。1施工进度的检查方式：

在工程施工过程中，通过以下方式获得其实际进展情况： -—定期地、经常地收集由施工单位提交的有关进度报表资料.

--由现场监理人员现场跟踪检查建设工程的实际进展情况。为了避免施工承包单位超报已完工程量，现场监理人员有必要进行现场实地检查和监督。每周检查一次,如果在某一施工阶段出现不利情况时,则每天检查。

—-由监理工程师或业主定期组织现场施工负责人召开现场进度专题会议，获得建设工程实际进展

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情况，通过面对面的交谈，从中了解到施工过程中的潜在问题，以便及时采取相应的措施加以预防。

10.3.3.2施工进度的检查方法:

施工进度检查的主要方法是对比法，从中发现是否出现进度偏差以及进度偏差的大小.通过检查分析，如果进度偏差比较小,应在分析其产生原因的基础上采取有效措施，解决矛盾，排除障碍，继续执行原进度计划。如果经过努力，确实不能按原计划实现时,再考虑对原计划进行必要的调整。即适当延长工期，或改变施工速度。计划的调整一般是不可避免的，但应当慎重，尽量减少变更计划性的调整。施工进度计划的调整检查分析，如果发现原有进度计划已不能适应实际情况时，为了确保进度控制目标的实施或需要确定新的计划目标，就必须对原有进度计划进行调整，以形成新的进度计划，作为进度控制的新依据.

10。3.3.3施工进度计划的调整方法:

主要有两种：一是通过缩短某些工作的持续时间来缩短工期；二是通过改变某些工作间的逻辑关系来缩短工期。在实际工作中应根据具体情况选用上述方法。

——缩短某些工作的持续时间。其特点是不改变工作之间的先后顺序关系，通过缩短网络计划中关键线路上工作的持续时间来缩短工期.通常需要采取一定的措施来达到目的。具体措施包括：组织措施（增加工作面，组织更多的施工队伍；增加每天的施工时间；增加劳动力和施工机械的数量）;技术措施(改进施工工艺和施工技术，缩短工艺技术间歇时间；采用更先进的施工方法,以减少施工过程的数量；采用更先进的施工机械）；经济措施(实行包干奖励;提高奖金数额；对所采取的技术措施给予相应的经济补偿）；其他配套措施（改善外部配合条件;改善劳动条件；实施强有力的调度等）.不管采取哪种措施，都会增加费用。固在调整施工进度计划时,应利用费用优化的原理选择费用增加量最小的关键工作做为压缩对象。

——改变某些工作间的逻辑关系.其的特点是不改变工作的持续时间,而只改变工作的开始时间和完成时间.对于项目建设工程采用平行作业的方法来调整施工进度计划。对于单位工程项目，采用搭接作业的方法来调整施工进度计划。

10.3。4工程延期的控制方法及措施

10。3。4.1选择合适的时机下达工程开工令.在下达工程开工令之前，应充分考虑业主的前期准备工作是否充分。特别是征地、拆迁问题是否已解决，设计图纸能否及时提供，以及付款方面有无问题等,以避免由于上述问题缺乏准备而造成工程延期。

10.3.4.2提醒业主履行施工承包合同中所规定的职责。在施工过程中,应经常提醒业主履行自己的职责，提前做好施工场地及设计图纸的提供工作，并能及时支付工程进度款，以减少或避免由此而造

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成的工程延期。

10。3。4.3妥善处理工程延期事件。当延期事件发生以后，应根据合同规定进行妥善处理。既要尽量减少工程延期时间及其损失，又要在详细调查研究的基础上合理批准工程延期时间。

10.3。4.4此外，业主在施工过程中应尽量减少干预、多协调少指挥，做到管理到位不越位，服务到位不缺位，以避免由于业主的干扰和阻碍而导致延期事件的发生。

10。3.5工程延误的处理方法及措施

如果由于承包单位自身的原因造成工期拖延，而承包单位又未按照监理工程师的指令改变延期状态时,可以采用下列手段进行处理：

10.3。5.1拒绝签署付款凭证。当承包单位的施工活动不能使监理工程师满意时，监理工程师有权拒绝承包单位的支付申请。因此，当承包单位的施工进度拖后且又不采取积极措施时，监理工程师可以采取拒绝签署付款凭证的手段制约承包单位。

10。3。5。2误期损失赔偿。拒绝签署付款凭证一般是监理工程师在施工过程中制约承包单位延误工期的手段，而误期损失赔偿则是当承包单位未能按合同规定的工期完成合同范围内的工作时对其的处罚。如果承包单位未能按合同规定的工期和条件完成整个工程，则应向业主支付该项违约的损失赔偿费。

10。3.5。3取消承包资格。如果承包单位严重违反合同，又不采取补救措施，则业主为了保证合同工期有权取消其承包资格.承包单位接到监理工程师的开工通知后，无正当理由推迟开工时间，或在施工过程中无任何理由要求延长工期，施工进度缓慢，又无视监理工程师的书面警告等，都有可能受到取消承包资格的处罚.取消承包资格是对承包单位违约的严厉制裁。因为业主一旦取消了承包单位的承包资格，承包单位不但要被驱逐出施工现场,而且还要承担由此而造成的业主的损失费用。这种惩罚措施一般不轻易采用，而且在做出这项决定前，业主必须事先通知承包单位,并要求其在规定的期限内作好辩护准备。

10.4施工阶段工程投资控制

10。4。1投资控制监理工作任务

⑴协助建设单位编制施工招投标阶段投资控制流程图和细则;

⑵审核标底，将标底与投资计划值进行比较；审核招标文件中与投资有关的内容。 ⑶根据业主的要求，参加项目招标系列活动； ⑷审查标价分解单；

⑸审查施工单位提出的施工组织设计、施工方案，并提出改进意见；

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⑹督促、检查承建单位严格履行合同,调解甲、乙方间争议； ⑺检查工程进度和施工质量，验收分部分项工程,确认工程计量； ⑻审核和签署月进度付款凭证，审查工程结算；审核竣工决算； ⑼对设计变更进行技术经济比较,寻求节约投资的可能; ⑽处理工程索赔；

⑾参与合同修改、补充工作，着重考虑对投资控制有影响的条款。 10。4.2投资控制监理工作原则、方法

1、原则:在保证质量目标的前提下，以合理的工期和投资，同时要按国家，实事求是地处理有关经济问题，以维护业主及承包商的合法权益。

2、方法：施工阶段是资金大量投放的阶段,因此，必须采取科学有效的方法加强该阶段的投资控制:

①加强施工图纸会审。通过会审，发现存在的错、漏、碰、缺等问题，消除质量隐患，减少设计变更，为施工顺利进行奠定基础。

②用经济技术的观点，从优化的角度，评定并完善施工方案。特别指出，设计阶段的投资控制是建设全过程投资控制的重点,必须引入价值工程理论：以最低成本，可靠实现产品必要功能,从而提高产品价值的一套科学的技术经济分析方法。

③认真办理现场经济技术签证，指事前不能确定而需按实结算的部分工作量，其涉及面很宽（如隐蔽工程、材料代换、施工条件变化、设计变更等）。

④严格控制设计变更。设计变更对工期、投资的控制都会增加很大困难,必须严格控制设计变更的数量、部位和时间。

⑤严格工程计量、价款支付程序.依据合同控制好已完工程款的计量与支付，是控制项目投资的最重要手段。必须做好已完工程量的验收计量工作，对于承包单位申报的已完工程量，要严格按照招标书、定额、计算规则和标准，核验其数量是否准确无误，分项子目是否与标书一致,工程质量是否符合质量标准,是否已由专业监理工程师签认,否则不予支付；严格按照约定与规定的计量支付办法、标准等进行支付。

⑥做好预(结）算的审核工作。预（结）算的审核是与计量支付相对应的，是投资控制的最后程序，必须加强该项工作.

10.4。3投资控制监理工作措施 1、加强对投资的动态控制

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①按月支付工程进度款，工程进度款应与完成的工程量挂钩；

②经常进行已支付工程款与计划投资完成情况的比较、分析与研究，对工程款超支情况及时采取纠正措施；

③严格控制设计变更,工程洽商,特别是因此而增加了投资时更应慎重.

2、尽量减少造成索赔的条件。如按时支付工程款，按时答复施工单位的请求，不造成违约。 3、提出降低工程投资的合理化建议。如采用新技术，新工艺，新材料,及在保证工程质量和使用功能的前提下降低工程造价或缩短工期的建议。

4、签认工程款。应由总监理工程师审核后签认。

5、及时掌握市场信息。了解材料、设备价格变动的情况，以及规定的调价范围和幅度. 6、严格审核施工、材料设备购货合同中涉及投资控制的条款，搞好合同管理。 10.4。4工程变更管理原则、方法 1、工程变更的处理原则

①对施工或设计单位提出的,监理应与设计人员协商确定并签署意见后报业主; ②对非变更不可的要尽量缩小变更范围，并争取早变更； ③加强工程变更部分的工程计量管理。 2、工程变更的处理方法

①设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；建设单位或承包单位提出的工程变更，应提交总监，由总监组织专业监理工程师审查。审查同意后，应由业主转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审批.

②项目监理部应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。

③总监必须根据实际情况、设计变更文件和其他有关资料,按照施工合同的有关条款，在指定专业监理师完成下列工作后，对工程变更的费用和工期作出评估：确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度；确定工程变更项目的工程量；确定工程变更的单价或总价；总监应就工程变更费用及工期的评估情况与承包商和建设单位进行协调；总监签发工程变更单；监理部应根据工程变更单监督承包方实施.

3、工程变更处理应符合：

①监理部在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权后，应按施工合同规定与承包单位进行协商,经协商达成一致后，总监理工程师应将协商结果向建设单位通报，并由建设单位与承包单位在变更文件上签字;

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②在监理单位未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权时，总监理工程师应协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致；

③在建设单位和承包单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时，监理部应提出一个暂定的价格,作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款最终结算时，应以建设单位和承包单位达成的协议为准。

10。4。5索赔的处理原则、依据、受理条件、方法 1、原则

①对索赔应持主动积极的态度，加强合同意识，树立索赔概念； ②对于承包商的违约事件要准确掌握数据，及时追要赔偿；

③对于可能诱发承包商的索赔事件，要预先做好防范，制订可行的预控方案和应对策略，做好反索赔的准备工作；

④当费用索赔要求与工程延期要求相关联时，监理在做出费用索赔的批准决定时应与工程延期的批准联系起来，综合作出费用索赔和工程延期决定;

⑤对建设单位向承包商提出的反索赔，监理在审查索赔报告后，应公正地与双方进行协商，并及时作出答复。

2、处理依据：国家有关的法律、法规和工程项目所在地的地方法规；合同；国家、部门和地方有关的标准、规范和定额；与索赔事件有关的凭证等。

3、受理条件：索赔事件造成了承包单位直接经济损失;索赔事件是由于非承包单位的责任发生的；承包单位已按照施工合同规定的期限和程序提出费用索赔申请表,并附有索赔凭证材料。以上条件必须同时具备。

4、处理方法

①承包单位在合同规定的期限内向监理部提交对建设单位的费用索赔意向通知书； ②总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔有关的资料； ③承包单位在承包合同规定的期限内向监理提交费用索赔申请表； ④总监初步审查费用索赔申请表,同时符合上述规定的受理条件时予以受理; ⑤总监审查费用索赔,初步确定额度后，与承包商和建设单位进行协商； ⑥总监理工程师应在施工合同规定的期限内签署费用索赔审批表. 10。5合同管理的内容和方法

10。5。1合同管理的内容

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10.5。1。1对合同的管理性条款和责任性条款进行重点审查： —-合同条款应符合国家制定的有关法律、法规和； -—合同承包范围及方式； ——质量标准及检验方法； ——合同价款及付款方式； ——合同双方的责、权、利关系; ——合同履行的时间、期限、地点； ——违约责任。

10.5。1.2合同内容充分反映承包商所作承诺，防止空头承诺。

10。5。1.3杜绝在合同中出现使项目法人追加费用、延长工期等倾向性条款. 10。5。2合同管理的方法

10。5.2.1以合同文件作为履约检查的基本依据.

10.5。2。2分析项目法人及施工、设备材料采购、调试等单位执行合同的情况,发现问题及时通报，并配合组织协调。

10。5.2.3履约检查的成员由项目法人、监理工程师、设计单位、承包商代表组成.

10。5.2。4拟定基本的检查阶段：施工图、施工准备、施工高峰、重点及关键工程施工以及完工收尾阶段等；同时，保持现场跟踪检查，针对项目实施过程中普遍存在和特别严重的个别问题审时度势地加大检查频率和力度，并监督限期整改。

10.5。2。5检查内容

•承包商的资质与合同规定相符，不允许非法分包、转包。

•资源(机械设备和仪器、材料、能源、管理人员和劳力等）投入和配备应符合合同要求，满足工程需要。

•质量保证体系严谨可靠。

•管理工作和施工生产严格执行行业技术规范和规程. •工程进度和质量符合合同（含补充协议）要求。

•安全文明施工、环境保护措施和效果符合国家的有关标准和合同要求。 •工程管理、工程技术文档齐全、真实、规范。

10。5.2.6对合同执行情况提出监理调查分析报告，树立重合同、守信誉的榜样，同时对违约行为予以处罚.形成守约遵规、竞争向上的良性循环，督促参与建设的各方严格诚信履约，建立一种相互监

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督、相互制约机制。

10.5.2.7对合同执行过程中发现的问题进行协调并提出监理意见. 10。6信息管理方法及措施

10。6.1信息分类

本工程监理规划按信息性质分类，见图10—1。 10.6。2信息流程

10.6。2。1工程各参建方信息流程图

***煤矿西井下试采 政****设计研各施工 **********建 府究院 单位 设监理公司 相关 管 理部

门 建筑材料市场

信息流程

*****煤矿西井下试采信息流程 政*****设计各施工 **********建 府研究院 单位 设监理公司 相关 管 理部

门 建筑材料市场

工程各参建方信息流程图

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图10—1 **＊＊＊＊***＊＊监理信息管理分类

编码信息 单位组织信息 组织类信息 项目组织信息 项目管理组织信息 进度控制信息 合同管理信息 质量控制信息 管理类信息 工投资控制信息 程 项风险管理信息 目信 息 安全管理信息 工程造价信息 经济类信息 工程计量信息 前期技术信息 设计技术信息 施工技术信息 技术类信息 材料设备技术信息

竣工验收资料信息

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10.6。2.2项目监理部内部信息流程图

相关单位 监理员 煤矿井巷工程专业监理工程师 建筑安装专业工程监理工程师 煤矿安装工程专业监理工程师 总监理工程师 邢台矿监理部 项目监理部内部信息流程图

10。6.3 监理日志与监理报表

1、总监理工程师或总监代表应每日填写“监理日志\记录施工现场该日监理工作的一切情况，并签阅。各专业监理工程师及监理员亦应每日填报监理日志及各种监理报表，各监理人员必须填写个人监理日志。监理部与专业监理师的监理日志监理单位应归档。

2、专业监理工程师根据监理日志及有关监理报表，于每月28日前写出本专业的月度监理工作总结报总监理工程师，作为编制《监理月报》的基础资料。

3、根据监理工程项目、范围及内容，随工程施工进展向委托人报送监理周报和月报等定期信息文件资料，主要内容包括：

A、定期信息文件资料 ①本月工程概况；

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②本月工程形象进度； ③工程进度：

——本月实际完成情况与计划进度比较； -—对进度完成情况及采取措施效果的分析。 ④工程质量与安全情况： ——本月工程质量/安全情况分析； -—本月采取的工程质量/安全措施及效果。 ⑤工程计量与工程款支付： —-工程量审核情况；

——工程款审批情况及月支付情况； —-工程款支付情况分析; ——本月采取的措施及效果。 ⑥合同其他事项的处理情况： ——工程变更； —-工程延期; ——费用索赔。 ⑦本月监理工作小结：

—-对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价； ——本月监理服务情况； ——工程建设大事记

——有关本工程的意见和建议； —-下月监理工作的重点。 ⑧其它

B、根据监理服务进展情况的不定期报告： ①关于工程优化设计、变更和施工进展的建议； ②资金、资源投入及合理配置的建议; ③委托人合理要求提交的其他报告； ④工程阶段验收、竣工验收监理服务报告。 C、监理服务过程文件材料：

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①施工措施计划批复文件材料； ②施工进度调整批复文件材料; ③监理服务协调会议纪要文件材料; ④其他监理服务往来文件材料； ⑤质量事故处理文件材料. 10。7监理文件档案资料管理

10。7.1监理文件档案传递流程 总监理工程师 建设 监理文件档案单位 资料的发送 总监理工程师代表 设计 单位 进质投合信度量资同息施工 控控控管管单位 制制 制理理 部部部部部供应 门 门 门 门 门 单位

监理文件档案10。7。2 监理文件档案资料的日常管理 资料的收集 10.7。2。1收文和登记

①所有收文应按监理信息类别进行登记；

②所收文件内容填写完整、真实，书写、签认规范； ③影音、照片应注明摘要信息；

④重要文件（业主指令、设计变更等）应公示。 10。7.2.2传阅与登记

①确定需要传阅的文件、传阅人员名单和范围； ②传阅者签字，结束后交信息管理人员。 10。7.2。3发放与登记

①发文必须经总监理其授权人签发、加盖监理部章、签收;

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②发文必须按监理信息类别进行登记； ③所发文件应传阅,然后原件存档; 10.7。2.4分类与存放

①应配备相应数量的文件柜、文件夹；

②从方便日常使用的角度进行分类存放，本工程采用的分类方法如下：

A类：合同文件

A-1、施工承包合同(含招投(议)标文件）； A -2、委托监理合同（含招投（议）标文件）；

A-3、分包及材料供应等合同； A—4、有关合同变更的协议文件； A-5、工程暂停及复工令； A-6、费用索赔处理文件； A-7、工程延期或延误处理文件 A-8、合同争议与调解文件 A-9、违约处理文件 B类：勘察设计文件

B—1、可行性研究报告； B-2、设计任务书、初步设计； B—3、工程测绘资料、地形图; B-4、工程水文、地质报告； B-5、测量基础资料； B—6、施工图及说明文件； B-7、图纸会审有关记录； B—8、设计交底记录及有关纪要； B-9、工程变更文件。 C类:监理工作指导性文件

C-1、监理规划;

C—2、实施细则 D类：施工指导性文件：

D—1、施工组织设计； D—2、分部工程施工方案; D—3、季节性施工方案； D-4、其它专项施工方案。 E类：资质资料

E—1、总包单位资质资料及人员上岗证；

E—2、分包单位资质资料及人员上岗证;

E—3、材料、构配件、设备供应单位资质资料；

E-4、工程试验室(含见证取样试验室）资

质.

F：工程进度文件

F—1、工程开工报告审批文件； F—2、进度计划报审资料； F-3、工程竣工报审资料； F-4、其它进度控制资料； G类：工程质量文件：

G-1、材料、构配件、设备报审文件； G—2、施工测量放放线报审表； 55

G—3、检（试）验报审表;

G-4、见证取样送检试验报审文件； G-5、分项、分部、单位工程质量报审文件；

G—6、工程质量问题处理记录及事故处理报告；

G—7、其它质量控制文件。 H类：工程造价审批文件

H—1、概预（算)报验资料； H-2、工程量申报及审批资料； H—3、工程预付款报批文件； H-4、工程款支付申请; H5、工程变更费用报批文件； H—6、工程竣工结算报批文件； H-7、其它造价控制文件. I类：会议纪要

I-1、第一次工地例会纪要及监理交底会议纪要；

I-2、监理例会纪要； M类：监理日志

M—1、项目监理日志; M—2、专业监理日志； M-3、监理人员日志。 N类:监理工作日志

N—1、监理工作小结； N—2、监理工作总结； O类：监理工作记录文件

O—1、监理工作记录文件； O-2、旁站检查记录；

I—3、专题工地例会纪要； I—4、其它会议纪要。 J类：监理报告

J—1、监理周报； J-2、监理月报； J—3、专题报告。 K类:监理工作联系函

K—1、监理通知单及回复; K—2、监理工作联系单。 L类：工程验收文件

L-1、中间验收文件； L—2、专项验收文件;

L—3、工程竣工预验收报验单; L-4、消防工程验收记录; L-5、其它有关工程验收记录； L-6、单位工程验收记录; L—7、工程质量评估报告；

L8、工程竣工验收备案表及竣工验收移交证书。

O-3、监理抽查记录； O—4、监理测量记录； P类:工程管理来往文件

P—1、业主函件； P—2、施工函件； P-3、设计函件； P-4、部门函件； P-5、其它部门; Q类:监理内部文件；

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Q—1、技术性文件； Q-2、法规性文件; 10。7。2.5归档

Q—3、管理性文件。

按照《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001)进行。 10.7.2。6借阅、更改与登记 ①文件借阅需登记；

②文件的更改、作废应按程序进行

10.7.2.7监理文件的编写、审批、发放要求。见下表10-8

表10-8 常用监理文件的编写、审批、发放

监理监理总监理 专业监业主及 设计单单位总监理 单位技术工程师 理 工地 位及代法人负责工程师 表 代表 工程师 代表 代表 人 签发 会签 责 名 称 任 人 承包单位及项目经理 会签 填报 填报 填报 填报 填报 总监任命书 总监代表委托书 监理规划 监理实施细则 会议纪要 监理日记 监理月报 质量评估报告 监理报告 监理工作总结 工程开工/复工报审表 施工组织设计（方案）报审表 分包单位资料报审表 签发 组织编主要编制主要编审批 制 人 制人 主要编审批 组织编制 制人 编制☆ 检查 编制☆ 填写 编制☆ 填写 编制☆ 编制△ 编制☆ 审查☆ 审查 审查☆ 会签 组织、签编制☆ 发 编制△ 编制☆ 编制☆ 审查☆ 审核☆ 审查☆ 审核审核☆ ☆ 签发 编制☆ 审查 审核 审核☆ 审查☆ 报验申请表 工程款支付申请 表 监理工程师通知 回复单 签署意签署意见签署意 见☆ ☆ 见☆ 57

工程临时延期申 请表 费用索赔申请表 工程材料/构配件/设备报审表 工程竣工报验单 监理工程师通知 单 工程暂停令 签认☆ 签认☆ 签认☆ 签发☆ 填发☆ 签认☆ 填报 填报 填报 填报 签署意 见 签发☆ 签发 填报 审批 审批 审批 填发☆ 签认☆ 签发☆ 填发☆ 签认☆ 工程款支付证书 工程临时延期审 批表 工程最终延期审 批表 费用索赔审批表 监理工作联系单 工程变更单 填发☆ 填发☆ 填发☆ 签认 签认 填报 注：表中内容后缀有相同符号的，表示“或\"的关系。如:会议纪要的编制，可由总监编制，也可由总监委托总监代表编制，或指定某个专业监理工程师编制。

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10.7。3工程档案管理分类与目录

10.7。3。1分类：工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、（系统)竣工图、竣工验收文件共五部分.

·第一部分《施工准备文件》主要来自矿井立项和前期准备，按形成单位组卷； ·第二部分《监理文件》按《建设工程文件归档整理规范》按专业组卷；

·第三部分《施工文件》,是核心内容，分为井巷、建筑安装、煤矿安装工程三大类,每类又划分为“管理资料”和“保证资料\"两部分;按单位工程组卷;井巷单位工程、建筑安装单位工程“施工资料”部分基本按照《煤炭工业建设工程质量技术资料管理规定》、《煤炭工业煤矿井巷工程、建筑安装工程单位工程质量保证资料评级办法》；因为《评级办法》中没有煤矿安装部分，因此煤矿安装单位工程质量“保证资料”按《煤炭安装工程质量检验评定标准》（下）,“质量管理”资料按《评级办法》;

·第四部分《(系统)竣工图》主要参考了《简明建井工程手册》第七篇第一节之四“建设项目竣工验收前的技术资料准备”（P2133—2137），需要说明的是，单位工程竣工图划归到“施工资料”中相应的单位工程中，本部分竣工图主要指系统竣工图，按专业组卷；

·第五部分为《竣工验收文件》，同时参考了《简明建井工程手册》和《建设工程文件归档整理规范》,按单位工程组卷。

10。7。3。2 建设工程文件归档目录编制方式

建设工程文件归档目录较多，现给出与《建设工程文件归档整理规范》变化较多的第一部分、第三部分（煤矿安装)、第四部分、第五部分的目录.详见表10-9、10、11、12、13、14、15。作为参考。

10。7.4 计算机辅助管理

10.7。4。1借助计算机，搞好合同、信息、档案管理工作，对工程实施全过程的信息收集、整理，按规定编目，输入计算机。

10.7。4。2借助计算机进行监理内业文档管理。

① 按工程部位汇总整理施工过程中的质量、进度、计量、支付等资料，进行编号存放，使用计算机管理。

② 利用计算机整理会议记录、监理月报、各种报告、监理指令，编写监理细则，进行各种材料的打印工作.

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10.7.4。3借助计算机进行质量、投资、进度数据比较、偏差分析、绘制图表，对监理过程控制进行动态比较,随时调整、优化。

表10-9 第一部分 工程准备阶段文件（建设单位）

序号 一 1 2 3 4 5 二 ㈠ 1 2 3 4 ㈡ 1 2 3 ㈢ 三 1 2 3 4 四 1 2 3 4 内 容 可行性研究、任务书 项目建议书及批复 可行性研究报告 项目评估 环境预测、调查报告; 设计任务书、计划任务书 设计基础资料 水文地质勘察资料 工程、水文地质 勘察设计、报告、记录 化验、试验报告 重要土岩样说明 测量定位、观测记录 地形、地貌图 控制点定位、观测记录 建(构)筑物定位、观测记录 水文、气象、地震资料 设计文件 初步设计 施工图设计； 总体规划设计 设计评价、鉴定及审批 工程管理文件 选址申请及选址规划意见通知书 征用土地申请报告及批准书 拆迁安置意见、方案、补偿协议书 建设用地规划许可证及附件 表格样式或依据 《简明建井工程手册》P2133 《简明建井工程手册》P2133 《简明建井工程手册》P2133 《建设工程文件归档整理规范》P14 《建设工程文件归档整理规范》P14 《建设工程文件归档整理规范》P14 《建设工程文件归档整理规范》P14 60

5 五 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 六 1 七 1 2 3 环保三同时、安全、劳动保护、消防、卫《简明建井工程手册》P2133 生等文件及用电协议书 开工审批文件 项目列入年度计划申报文件及批复 规划审批报表及报送的文件和图纸 建设工程规划许可证及附件 项目开工审查表; 项目施工许可证 投资许可证、审计证明等 工程质量监督委托手续 项目施工组织设计 安全专篇 安全预评价 财务文件 工程投资估算、概算 参建机构及负责人 管理机构（项目经理部)及负责人 监理机构（项目监理部）及负责人 施工机构(施工项目经理部）及负责人 《建设工程文件归档整理规范》P15-16 《建设工程文件归档整理规范》P16 《建设工程文件归档整理规范》P16 表10-10 第二部分 监理文件(监理单位）

序号 1 1.1 内 容 监理体系文件 监理大纲 见《建设工程监理规范》之4。1 见《建设工程监理规范》之4。2 见《建设工程监理规范》之A1表 见《建设工程监理规范》之B2表 见《建设工程监理规范》之A9表 表样格式依据 1。2 监理规划 1.3 2 监理实施细则 进度控制 2。1 工程开工/复工报审表 2。2 工程暂停令 3 3.1 3.2 3.3 质量控制 不合格项目通知单 质量事故报告及处理意见 工程材料/构配件/设备报验表 61

3。4 工程报验申请表/竣工报验单 4 造价控制 见《建设工程监理规范》之A4、A10表 见《建设工程监理规范》之A5、B3表 见《建设工程监理规范》之A3表 见《建设工程监理规范》之B1、A6表 见《建设工程监理规范》之A7、B4、B5表 见《建设工程监理规范》之A8、B6表 见《建设工程监理规范》之C2表 见《建设工程监理规范》之7。2 见《建设工程监理规范》之7.3 4。1 预付款支付报审与支付 4。2 工程款支付报审与支付 4.3 设计变更、洽商费用报审与签认 4。4 工程竣工决算审核意见书 5 分包资质 5。1 分包单位资质资料 5.2 供货单位资质资料 5。3 试验等单位资质资料 6 监理通知及回复单 6。1 有关进度控制的监理通知/回复单 6.2 6.3 7 7.1 有关质量控制的监理通知/回复单 有关造价控制的监理通知/回复单 合同与其他事项管理 工程临时/最终延期报告及审批 7。2 费用索赔报告及审批 7.3 合同争议、违约报告及处理意见 7。4 合同变更资料 8 8.1 监理工作总结 专题总结 8。2 月报总结 8。3 工程竣工总结 表10-11第三部分 施工文件（煤炭井巷单位工程，施工单位）

序号 Ⅰ A 一 1 2 3 内 容 煤炭井巷单位工程 质量管理资料（一） 开工准备阶段技术文件 开工报告 设计交底、图纸会审记录 技术（安全）交底记录 表格样式或依据 “评级办法“ 质管矿№① 质管矿№①—1 质管矿№①—2 质管矿№①—3 62

B 一 1 2 二 1 2 三 1 2 四 1 2 C 一 1 2 3 二 1 2 三 1 2 四 1 2 3 4 5 6 质量管理资料（二） 单位工程质量评定资料 单位工程质量等级认证书 单位工程质量等级施工单位自评记录 单位工程竣工质量验收资料 单位工程竣工报告 单位工程竣工验收证书 工程测量记录 工程定位测量及复测记录 工程施工测量记录 各种通知、记录及质量处理结果资料 认定记录、报告及处理资料 质管矿№。1 质管矿№。1-1 质管矿№.1-2 质管矿№.2 质管矿№。2-1 质管矿№。2-2 质管矿№。3 质管矿№.3—1 质管矿№。3-2 质管矿№.4 质管矿№。4—1部分划归到监理资料中 质量监督站各种通知、处理措施、处理结果资质管矿№.4—2 料 质量保证资料 钢材出厂合格证及试验报告 钢材出厂合格证 钢材力学试验报告 钢材化学分析试验报告 焊接试(检)验报告、焊条（剂）合格证 焊条（剂)合格证 焊接试（检)验报告 水泥出厂合格证或试验报告 水泥出厂合格证或出厂试验报告 水泥试验报告 其它原材料出厂合格证或试验报告 砖、砌块出厂合格证 砖、砌块、料石力学性能试验报告 砂子试验报告 碎(卵）石试验报告 外加剂出厂合格证 外加剂试验报告 质保矿№.1 质保矿№。1—1 质保矿№.1-2 质保矿№.1—3 质保矿№。2 质保矿№.2—1 质保矿№.2—2 质保矿№。3 质保矿№。3-1 质保矿№.3—2 质保矿№.4 质保矿№。4—1 质保矿№.4—2 质保矿№.4—3 质保矿№.4—4 质保矿№.4-5 质保矿№.4—6 63

五 1 2 六 1 2 3 七 1 2 3 4 5 八 1 2 九 1 十 1 防水材料出厂合格证、试验报告 防水材料出厂质量证明文件 防水材料试验报告 构件合格证 预制钢筋混凝土构件出厂合格证 预制构件结构性能试验记录 钢结构构件出厂合格证 砼试块试验报告 砼试块力学试验报告 砼抗渗试验报告 商品砼出厂合格证 砼试块强度统计评定表 喷射砼强度记录表 砂浆试块试验报告 砂浆试块力学试验报告 砂浆试块强度统计评定表 隐蔽工程检查验收记录 隐蔽工程检查验收记录 施工组织设计、作业规程、技术措施 施工组织设计、作业规程、技术措施 质保矿№。5 质保矿№。5-1 质保矿№.5-2 质保矿№。6 质保矿№。6-1 质保矿№。6—2 质保矿№。6—3 质保矿№.7 质保矿№.7—1 质保矿№。7-2 质保矿№.7—3 质保矿№。7—4 质保矿№。7-5 质保矿№.8 质保矿№。8—1 质保矿№.8-2 质保矿№.9 质保矿№.9—1 质保矿№。10 质保矿№.10—1 质保矿№。11 质保矿№。11-1 质保矿№.12 质保矿№.12-1 质保矿№。12-2 十一 砼用水PH值化验单 1 砼用水PH值化验单 十二 砼、砂浆配合比通知单 1 2 砼配合比通知单 砂浆配合比通知单 十三 锚杆、锚固剂出厂合格证、抗拨力检测记录 质保矿№.13 1 2 3 锚杆、锚固剂出厂合格证 锚杆杆体出厂合格证 锚杆抗拨力检测记录 质保矿№。13—1 质保矿№.13-2 质保矿№。13-3 质保矿№.14 质保矿№.14—1 质保矿№.15 十四 井筒涌水量实测记录 1 井筒涌水量实测记录 十五 施工记录、质量自检、中间验收质检记录

1 2 3 施工及质量自检记录 分部工程质量检验评定表 分项工程质量检验评定表 质保矿№。15-1 质保矿№.15—2 质保矿№.15—3 质保矿№。16 质保矿№。16—1 质保矿№。16-2 质保矿№.19-1 质保矿№。19—2 质保矿№。19-3 十六 重大质量事故及处理记录 1 2 工程质量事故处理报告 工程质量事故处理记录 十七 单位工程竣工图 1 2 3 施工图 设计变更通知单 竣工图 表10-12 第三部分 施工文件（建筑安装单位工程，施工单位)

序号 Ⅱ A 一 1 2 3 4 二 1 2 3 4 5 6 B 一 1 2 3 建设安装单位工程 质量管理资料（一） 开工准备阶段技术文件 开工报告 设计交底、图纸会审记录 施工组织设计或方案审查 技术（安全）交底记录 施工记录 施工日志 砼施工日志 砼配合比通知单 砂浆配合比通知单 预检记录及测量记录 施工记录 质量管理资料（二) 单位工程质量评定资料 单位工程质量等级认证书 单位工程竣工验收证书 单位工程质量等级施工单位自评记录 质管№① 质管№①-1 质管№①—2 质管№①—3 质管№①—4 质管№② 质管№②—1 质管№②-2 质管№②—3 质管№②—4 质管№②—5 质管№②—6 质管№.1 质管№.1-1 质管№.1-2 质管矿№.1-3 内 容 表格样式或依据 “评级办法“ 65

3.1 3.2 3.3 单位工程质量检验综合评定表 建安工程质量保证资料检查评级表 单位工程观感质量评定表 质管矿№.1—3-1 质管矿№.1-3-2 质管矿№。1—3-3 质管矿№。1—3—4 质管№.2 质管№。2—1 质管№。2—2 质管№。2-3 质管№.2—4 质管№。2—5 质管№.3 质管№.3-1 质管№。3-2 质管№.3-3 质管№。4 质管№.4-1 部分划归到施工资料中 质管№.4—2 质管№。4—3 质管№。5 质管№.5-1 质管№.5—2 质管№。5-3 质管№。5-4 质管№。5-5 质管№.5-6 质管№。5—7 质管№.5—8 质管№.5-9 质管№。5—10 质保№。1 3。4 分部工程质量评定汇总表 二 1 2 3 4 5 三 1 2 3 四 1 2 3 五 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 C 一 单位工程工期考核资料 开工报告 施工承包合同 单位工程竣工报告 工程洽谈商记录 设计变更通知单位 工程测量记录 建筑物定位测量及复核 工程施工测量记录 建筑物沉降观测记录 工程质量事故、质量问题处理资料 指令、报告、记录及处理结果资料 工程质量监督站各种通知、通报、检查意见资料 工程质量事故报告、处理措施、处理结果资料 分部、分项工程质量检验评定资料 地基与基础工程质量检验评定资料 主体工程质量检验评定资料 地面与楼面工程质量检验评定资料 门窗工程质量检验评定资料 装饰工程质量检验评定资料 屋面工程质量检验评定资料 采暖卫生与煤气工程质量检验评定资料 电气工程质量检验评定资料 通风与空调工程质量检验评定资料 电梯安装工程质量检验评定资料 质量保证资料 钢材出厂合格证及试验报告 66

1 2 3 二 1 2 三 1 2 四 1 2 3 4 5 6 7 8 五 1 2 六 1 2 3 4 七 1 2 3 4 八 钢材出厂合格证 钢材力学试验报告 钢材化学分析试验报告 焊接试（检)验报告、焊条（剂）合格证 焊条（剂）合格证 焊接试（检）验报告 水泥出厂合格证或试验报告 水泥出厂合格证或出厂试验报告 质保№。1-1 质保№.1—2 质保№。1-3 质保№.2 质保№。2—1 质保№。2-2 质保№。3 质保№.3—1 水泥试验报告 质保№.3—2 其它原材料出厂合格证或试验报告(砖出厂合格证或试验质保№.4 报告） 砖、砌块出厂合格证 砖、砌块力学性能试验报告 石材试验报告 砂子试验报告 碎（卵）石试验报告 外加剂出厂质量证明文件 外加剂试验报告 轻骨料试验报告 防水材料出厂合格证、试验报告 防水材料出厂质量证明文件 防水材料试验报告 构件合格证 预制钢筋混凝土构件（梁、板、柱等）出厂合格证 预制构件结构性能试验记录 钢结构构件出厂合格证 钢门窗、塑钢窗、铝合金门窗出厂合格证 砼试块试验报告 砼试块力学试验报告 砼抗渗试验报告 商品砼出厂合格证 砼试块强度统计评定表 砂浆试块试验报告 质保№.4—1 质保№。4-2 质保№.4—3 质保№.4-4 质保№。4-5 质保№.4—6 质保№。4-7 质保№。4-8 质保№.5 质保№。5—1 质保№。5—2 质保№。6 质保№。6-1 质保№。6—2 质保№。6-3 质保№。6-4 质保№。7 质保№。7—1 质保№.7-2 质保№。7—3 质保№。7-4 质保№.8 67

1 2 九 1 2 3 4 5 6 7 十 砂浆试块力学试验报告 砂浆试块强度统计评定表 地基与基础处理 土壤干密度试验报告 重锤夯实试夯记录 重锤夯实施工记录 强夯地基施工记录 现场预制桩的检查记录 试桩或试验记录 钢筋混凝土预制桩打桩记录 地基验槽记录 地基验槽记录 质保№。8—1 质保№.8—2 质保№.9 质保№。9—1 质保№.9—2 质保№.9—3 质保№.9-4 质保№。9-5 质保№.9-6 质保№。9—7 质保№.10 质保№。10—1 质保№.11—1 质保№.11-2 质保№。11-3 质保№。11—4 质保№.11—5 质保№.12 质保№.12-1 质保№。12—2 质保№。12—3 质保№.12—4 质保№.12-5 质保№。12—6 质保№.12—7 质保№.12-8 质保№.12—9 质保№。12-10 质保№。12-11 质保№.12—12 质保№。12—13 质保№.12—14 十一 结构吊装、中间（结构）验收记录 1 2 3 4 结构吊装记录 结构验收记录 防水工程试水记录 隐蔽工程检查验收记录 十二 采暖卫生与煤气工程 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 采暖卫生与煤气工程材料、设备出厂合格证 采暖卫生与煤气工程材料、设备抽签记录 给水管道系统强度试验记录 给水管道系统清洗记录 给水管道系统通水试验记录 排水管道系统灌水试验记录 排水管道系统通水试验记录 采暖管道系统强度试验记录 采暖卫生设备严密性试验记录 采暖系统吹洗记录 煤气管道系统强度试验记录 煤气管道系统严密性试验记录 煤气管道系统吹洗记录 室外排水管道系统渗水量试验记录 68

十三 建筑电气安装工程 1 2 3 4 5 6 电气工程材料、设备出厂合格证 电气设备、材料合格证 电气设备试验、调试记录 电气工程绝缘电阻测试记录 电气工程接地电阻测试记录 电气照明器具通电安全检查记录 质保№。13 质保№.13-1 质保№。13-2 质保№.13—3 质保№。13-4 质保№。13-5 质保№.13-6 质保№。14 质保№.14-1 质保№。14—2 质保№.14-3 质保№。14—4 质保№。15 质保№.15-1 质保№。15-2 质保№.15—3 质保№.15-4 十四 通风与空调工程 1 2 3 4 材料、产品、设备出厂合格证 材料、产品、设备检验记录 制冷管道系统试验记录 空调调试记录 十五 电梯安装工程 1 2 3 4 电梯安装工程绝缘电阻测试记录 电梯安装工程接地电阻测试记录 电梯调整、测试记录 电梯空、满、超载运行记录 表10—13第三部分 施工文件（煤矿安装单位工程，施工单位）

序号 Ⅲ A 一 1 2 3 B 一 1 2 内容 煤矿安装单位工程 质量管理资料(一） 开工准备阶段技术文件 开工报告 设计交底、图纸会审记录 技术（安全）交底记录 质量管理资料(二） 单位工程质量评定资料 单位工程质量等级认证书 单位工程质量等级施工单位自评记录 表格样式或依据 “评级办法“ 参考井巷单位工程 质管矿№① 质管矿№①-1 质管矿№①-2 质管矿№①-3 参考井巷单位工程 质管矿№。1 质管矿№。1-1 质管矿№。1-2 质管矿№.1—2—1 质管矿№。1-2—2 2。1 单位工程质量检验综合评定表 2。2 单位工程质量保证资料检查评级表 69

2。3 单位工程观感质量评定表 2。4 分部工程质量评定汇总表 二 1 2 三 1 2 四 1 2 C 1 2 3 4 5 6 7 8 10 11 12 13 14 15 16 C 1 2 3 4 单位工程竣工质量验收资料 单位工程竣工报告 单位工程竣工验收证书 工程测量记录 工程定位测量记录及复测记录 工程施工测量记录 各种通知、记录及质量处理结果资料 指令、认定记录、报告及处理资料 质监站各种通知、处理措施、处理结果资料 质量保证资料（机械设备） ＊施工组织设计或施工技术措施 ＊隐蔽工程检查验收记录 单位工程质量事故处理记录 设计变更及工程更改记录 材料（设备）代用单 原材料（设备）出厂合格证 设备基础检查记录 管路试压检查记录 空重载调试记录 二次灌浆强度试验记录 随机技术文件 开箱检查及设备零部件清点记录 压力容器耐压试验记录 排水管灌水、通水试验记录 单位工程竣工图 质量保证资料(金属井架及井筒装备） ＊施工组织设计或施工技术措施 ＊隐蔽工程检查验收记录 单位工程质量事故处理记录 设计变更及工程更改记录 质管矿№。1—2-3 质管矿№.1—2-4 质管矿№。2 质管矿№。2-1 质管矿№.2—2 质管矿№。3 质管矿№。3—1 质管矿№.3-2 质管矿№.4 质管矿№.4-1部分划到监理资料中 质管矿№.4-2 摘自“评定标准” 摘自“评定标准 70

5 6 7 8 9 10 11 C 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 材料（设备）代用单 原材料（设备）出厂合格证 二次灌浆强度试验记录 锚固力试验报告 焊接焊缝、焊材检查记录 制作、防腐蚀、安装原始记录 试运转记录 质量保证资料（电器设备） ＊施工组织设计或施工技术措施 *隐蔽工程检查验收记录 单位工程质量事故处理记录 设计变更及工程更改记录 材料(设备)代用单 原材料（设备）出厂合格证 设备基础检查记录 随机技术文件 开箱检查及设备零部件清点记录 接地电阻测试记录 电气设备试验、调试、运转记录 摘自“评定标准“ 表10-14 第四部分 主要（系统）竣工图

序号 一 1 1.1 1。2 1。3 1。4 1。5 1。6 1.7 1。8 内容 井巷与安装(系统）工程 地质图(共9类） 井田地质地形图 井田地质勘探线剖面图 井田地质储量核算图 地质预测和综合分析报告 井检孔柱状图与素描图及报告 车场、大巷、石门地质剖面图 主要巷道、硐室地质剖面图、素锚图 采区煤层纵剖面图 表格样式或依据 《简明建井工程手册》P2135—2136 1:5000 1：2000或1:5000 1：2000或1：5000 1：200或1：500 1:200或1：500 1：200或1：500 1：200或1:500 71

1.9 2 2。1 2.2 2.3 2。4 2。5 2.6 2.7 2。8 2。9 井下水文地质图 测量图（共16类） 井田区域地形图 工业场平面图 井底车场平面图 采掘工程平面图 主要巷道平面图 井上下对照图 井筒断面图 井筒井壁垂直度检查图 井筒十字基桩点定位图 1:200或1：1000或1：2000 1:2000或1：5000 1：500或1:1000 1：200或1：500 1：1000或1:2000 比例与分层采掘工程图相同 1:2000或1：5000 1：200或1：500 1：100或1：200 1：50 1：500 1：50或1：100 1：500或1:1000 1：5000 1：50 比例一般与采掘工程平面图相同 2。10 井架与罐道实测剖面图 2.11 提升设备几何关系图 2。12 住宅区平面布置图 2.13 三角网、导线图、高程网图 2。15 主要工业建（构）筑物沉降观测布置图及观测记录 2。16 主要保安煤柱图 3 3。1 3。2 3.3 二 生产系统图（共3类) 移交生产时采区巷道布置及采掘机械设备布置图 1:1000或1:2000 通风、排水、通讯、供水、供热、供电、安全监测系1：1000或1：2000 统图 井下压风、洒水防尘、灭火灌浆、照明系统图 建筑安装(系统)工程 1：1000或1：2000 （一) 综合竣工图 1 (1） （2) (3) （4) (5） 综合图 总平面布置图（包括建筑、建筑小品、水景、照明、 道路、绿化等） 竖向布置图 室外给水、排水、热力、燃气等管网综合图 电气（包括电力、电讯、电视系统等）综合图 设计总说明书

72

表10-15 第五部分 项目竣工验收文件

序号 一 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 二 1 三 四 五 六 七 八 九 十 内容 生产技术准备和试生产 技术准备计划 试生产管理、技术责任制 开停车方案 设备试车、验收、运转、维护记录 试生产产品质量鉴定报告 安全操作规程、事故分析报告 运行记录 技术培训资料 产品技术参数、性能、图纸 工业卫生、劳动保护资料 工艺说明书及有关资料 工艺说明、规程、路线、试验、技术总结 地质、水文资料 测量原始资料 测量成果计算资料 项目竣工验收报告 项目质量评审资料 声像、缩微、电子档案 竣工验收会议决议文件 环境检测资料 表格样式或依据 《简明建井工程手册》P2134—2137 《简明建井工程手册》P2134 《简明建井工程手册》P2136 《简明建井工程手册》P2134 《简明建井工程手册》P2137 《建设工程文件归档整理规范》P29 《简明建井工程手册》P2135 十一 项目安全验收评价 十二 项目财务文件 十三 其它资料 1 2 3 4 5 科研资料、文件 重大安全事故记录 矿井灾害发生记录 施工新记录及采用的新技术 土地征用范围以及矿界图 73

10.8组织协调工作

10.8。1组织协调的任务

⑴在业主委托范围内,协助业主办理项目规划、报建、质量监督等有关手续. ⑵建立监理控制程序，约束参建各方按程序工作。 ⑶协助业主作好与设计、监督管理部门等单位的协调工作。

⑷协调业主与承包商间的争议，如工程延期、费用索赔、单价调整等。 ⑸协调承建单位各方间的关系,总包与分包单位间关系。 10.8.2协调原则、方法和程序

1、原则.必须坚持公正性、性的原则，公平地维护各方的权益。

2、方法。加强沟通,加深理解，公平地维护各方权益；对问题要有前瞻性,争取把问题消灭在萌芽状态，减少协调难度；日常工作中及时准确地掌握有关工程的各种信息，为解决争端做好准备；采取灵活多变的方式去协调，既解决了问题，又维系良好的合作关系。方法有：

·会议协调法：第一次工地例会、监理例会、专业性监理会议； ·交谈协调法：保持信息畅通、寻求协作与帮助、及时发布工程指令； ·书面协调法；

·访问协调法：走访、邀请； ·情况介绍法. 3、程序

①问题发生后，及时了解问题的全部情况，进行有关调查和取证; ②及时与争议的双方进行协商； ③提出具体的协调方案；

④如协调不成时，按合同约定的解决方式申请仲裁或诉讼。 10.8。3组织协调措施

为作好现场协调工作，要运用多种手段,采取技术、组织、经济、合同措施,发挥项目监理部各层次、各监理人员的作用，并结合工程各阶段“三控”目标的控制特点进行协调，使工程施工顺利进行.

⑴由总监或总监代表主持,定期召开施工现场协调会，围绕“三控”目标及时协调有关各方关系.

⑵签署各种报验、报审凭证，签发监理指令,以协调各方关系。

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⑶运用信息管理，全面、及时、准确分析干扰因素,实施动态管理。 ⑷运用其他合法、公正的手段行使监理组织协调权。

11 监理工作制度

11。1监理工程师通知单签发制度

11.1.1监理工程师对监理工作中的重要事项，应及时填写《监理工程师通知单》。 11。1。2总监理工程师对监理工程师填写的《监理工程师通知单》进行审核、批准. 11。1.3监理工程师通知单的主送单位应就通知单中问题的处理结果，向监理部发送《监理工程师回复单》。

11.1.4监理工程师应对《监理工程师通知回复单》的内容进行核实和书面认可.

11.1.5《监理工程师通知单》和《监理工程师回复单》均存档列入《监理文件资料档案》。 11。2档案管理制度

11.2.1档案管理内容：监理公司的文件、信件;项目法人的文件通知；监理部文件、通知、监理日志、资料；有关单位来文；工程文件、资料。

11。2。2档案管理人员职责：根据收发文件、档案资料性质分门别类建立组卷.对来往文件资料进行登记，登记内容应包括编号、名称、收发时间、存入组卷号、分发单位等；建立文件保管、传阅、借阅制度;对于没有价值和存查必要的文件经过总监理工程师批准后可定期销毁；档案管理应遵守保密规定.

11.2。3收文管理：档案管理人员对文件进行拆封登记;送监理部总监阅批;根据总监批示将文件送有关人员阅知或阅办；传阅文件要定期收回，阅后应签名，并注上日期;借阅文件应办理借阅手续,复印文件必须报总监批准后方可复印;及时做好整理、归档。

11。2。4发文管理:拟稿人将文件送总监经总监理签发后，交监理部办公室打印出版;将文件发往主送和抄送单位，做好发文记录。

11。2.5技术资料运行程序:技术资料领取由监理工程师或档案管理人员经办，并在领取单上签字；档案管理人员对领回技术资料进行登记，监理人员借用办理手续. 11。3工作日志制度

11。3.1监理工程师的《监理日志》是监理信息管理的重要依据之一，是对工程进行“三控制、三管理、一协调\"必要资料积累.因此监理部的全体监理人员每天必须按时、如实地填写.是考核监理工程师业绩的依据之一。

11.3。2监理日志应填写的内容和要求：对监理范围内的问题记录监理意见或建议；记录

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本专业工程进度和当天发生的质量问题以及对质量问题的处理意见；日志中质量问题的处理，必须有闭环记录和闭环时间;本专业所审签或核查的文件内容；对外发生的文件、函电主要内容；专业配合中的问题及处理意见；总监交办的有关事宜完成情况；填写要简明扼要，文字清楚。

11。4合同管理制度

11.4.1协助业主起草合同，审查由总承包方起草的分包施工和委托设备供应合同。合同的内容要符合如下原则：合同的条款要符合国家及行业制定的有关法律、法规和；承包的范围及方式要明确具体;质量标准的依据及检验的方法要明确;价格、费用和付款的方式要明确；合同双方的责、权、利关系要明确；完成或交货的地点、日期要明确；审议的顺序要明确;用语要严密、准确。

11。4.2协助业主商签合同.

11.4。3动态掌握合同条款的履行情况，发现问题及时通报有关各方或组织协调。 11。4。4以公正立场监督合同双方履行职责。在履行中遇有争议时，提出协调意见。遇有一方违约,另一方提出索赔时，在职责权限内，提出协调意见。

11.4.5合同是监理开展工作的主要依据之一，监理部要求全体监理人员都要了解和掌握有关合同条款的内容。总监定期召开合同执行情况分析会议，发现问题及时通报有关部门,必要时组织协调。

11.4.6监理部的合同资料应及时分类登记入册，已完成的合同应及时注明完成时间。 11。5 设计变更管理制度

11.5。1设计图纸由于下列原因，要求设计进行变更：设计图纸有差错；设计与实际情况不符或设计条件有变化；施工条件所限，设计采用的材料规格、品种、质量不能完全符合要求；技术改进和合理化建议。

11。5.2施工差错并经有关方面批准的处理意见要求设计变更时，必须由要求设计变更的单位提出，由设计单位出设计修改通知单,经项目法人或有关单位同意后方可进行设计变更。

11。5.3设计变更按其性质与大小分下列三类管理：

11.5.3。1一般小型设计变更：原则上不增减预算费用，不改变原设计，不影响质量和安全运行，不影响美观，如图面尺寸差错更正、材料等强代换、图纸细部增补详图、图纸间矛盾处理等。这类由要求变更的部门提出，经设计单位核签，经监理工程师确认报项目法人审定后执行。

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11.5。3.2较大设计变更:工程内容与工程量有变化，但不涉及初设已审定的原则,需要增加或减少一部分预算费用，或要对局部施工计划与施工进展有一定影响，或设计变更要涉及二个及以上单位时,由要求修改的部门提出，经施工单位及设计单位核签,并经监理工程师确认报项目法人审定后执行.

11.5.3。3重大设计修改：涉及原初设审定的设计规模、设计原则、工艺系统与主要结构布置的修改，或涉及承包合同所规定概算要调整的修改，由要求修改的部门提出，经设计驻工地负责人核签，总监理师确认，报项目法人及原设计审批单位审定后执行.

11.5.4设计变更必须经监理工程师确认并应按其性质与大小先办理相应的审批手续之后才允许实施,不得先变更设计进行施工而后补办手续。

11.5.5设计变更资料作为设计文件组成部分应予妥善保管，今后作为竣工资料统一归档. 11。5。6监理工程师对设计变更的监理工作按本规划规定的监理工作程序执行。 11。6单位工程开工申请制度

11.6.1施工单位在单位工程开工之前必须有完善的开工准备条件，以防止工程的无序化开工和项目法人资金的过早支付。

11。6.2开工申请报告表由负责该单位工程的施工单位填写,并在开工前报送监理部、项目法人。

11.6。3总监衡量开工条件是否完善和具备，应对开工条件进行质量考核，开工质量考核项目必须全部达到合格或基本合格条件才能批准开工。

11.6.4单位工程开工申请报告最终由项目法人批准后交施工单位执行。 11。7工程款支付签审制度

11.7.1各施工单位应于每月28日前编出当月实际完成工程量及工程款、工程价款结算单一式四份，报项目法人和监理部，报表内容应包括:各单位工程合同承包价； 自开工建设至本月累计完成额；本年累计完成额；本月完成额等；

11.7。2监理部审核并签署意见后转项目法人审定。监理工程师对施工单位报送的工程价款结算单、工程进度、质量及应付款项签署意见并报总监理工程师审签。

11.7.3有关部门在审查时应注意单项工程累计进度款是否受控于合同价;预付款是否已经扣减，质保金是否留足。 11.8质量事故报告和处理制度

11.8.1发生工程质量事故后，施工单位须及时(24小时内）报告监理单位和业主方。

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11.8.2对违反作业规程、不听劝阻、不负责任造成质量事故者，对隐瞒事故不报者，均应严肃处理。

11.8.3施工单位须向监理、业主及时（5日内）提交内容详实的事故报告。

11。8。4重大质量事故的处理方案须由施工、监理、业主及设计单位共同研究审定; 11.8。5各级质量事故调查分析工作都应做到“三不放过”，即事故原因不清不放过；事故责任者和群众没有受到教育不放过；没有总结经验教训和没有采取防范措施不放过。

11。8.6重大质量事故的处理方案及实施情况记录作为技术档案由质监部门保存,列入工程移交资料。

11.9监理人员职业道德及工作考核制度

11.9。1监理人员职业道德守则

⑴维护国家利益和荣誉，遵循“守法、诚信、公正、科学”执业准则。

⑵执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范和制度，履行监理合同规定的义务和职责.

⑶努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和和监理水平。 ⑷不以个人名义承揽监理业务。

⑸不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动.不在部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。

⑹不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料和施工方法。 ⑺不收受被监理单位的任何礼金.

⑻不泄漏所监理工程各方认为需要保密的事项。 ⑼坚持自主地开展工作。 11.9。2监理人员“八不准”规定

⑴不准向承包单位透漏应保密的项目信息. ⑵不准向业主和承建单位介绍、推荐施工单位。 ⑶不准向业主和承包单位介绍、推荐建筑材料。 ⑷不准参加承包单位组织的宴请和娱乐活动.

⑸不准接收承包单位的奖金、奖品、礼金、礼品及各种补贴。 ⑹不准参加承建单位组织的旅游、休假活动。 ⑺不准参加由供货方主办的设备及建筑材料采购活动。

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⑻不准私自借用承包商汽车、摩托车等交通工具和手机等通讯工具。

违反上述规定者，根据其情节轻重和造成的不良影响情况，给予批评、记过、调离、辞退直至除名处分，触犯党纪、政纪者，按规定处理.

11.9.3监理人员工作考核标准

11.9。3。1项目总监理工程师（总监代表)考核标准（表11-1） 11.9。3.2专业监理工程师及监理员考核标准(表11-2）

表11-1 项目总监理工程师(总监代表）考核标准

项 目 考核要求 职责内容 标 准 1。投资控制 指标 2。进度控制 3。质量控制 符合投资分解规划 符合合同工期及总控制进度计划 符合质量分解目标 完成时间 每月(季)末 每月（季）末 工程各阶段末 1.根据业主的委托与授权，负责1.协调各方面的关系 和组织项目的监理工作 2.监理活动的实施 2.根据委托监理合同，主持制定1。对项目监理工作进行系统的策划 合同生效后1月 项目监理规划，并组织实施 2.组建项目监理班子 3.审核各专业监理工程师编制的各子项专业监理工应符合监理规划,并具有可行性 监理工作计划和监理实施细则 作开展前10天 4。监督和指导各子项、各专业监基本1.使监理工作进入正常工作状态 理工程师对投资、进度、质量进每月末检查 2。使工程施工处于受控状态 职责 行监控，并按合同进行管理. 5.做好建设过程中有关各方面的使工程组织管理工作处于受控状态 每月末检查、协调 协调工作 6.签署监理组织对外发出的文及时、完整、准确 每月（季)末 件、报表及报告 7.审核、签署项目的监理档案资竣工后15天或依合完整、准确、真实 料 同约定 表11-2 专业监理工程师及监理员考核标准

项目 职 责 内 容 考 核 要 求 标 准 完成时间 1、在总监理工程师领导下，熟悉工程制定本专业监理工实施前1月 情况，清楚本专业监理的特点和要求 作计划、细则 监理工作有序,工2、具体负责组织本专业监理工作 每周(月)检查 程处于受控状态 基 保证监理工作及工每周(月)检查、协调 本 3、做好与有关部门之间的协调工作 程顺利进展 79

职 4、处理与本专业有关的重大问题并及及时、准确、真实 问题发生后10日内 时向总监理工程师报告 责 5、负责与本专业有关的签证、对外通知、备忘录,向总监理工程师的报告、报及时、准确、真实 问题发生后7日内 表等资料 6、负责整理本专业有关的竣工验收资竣工后10天或 完整、准确、真实 料 依合同约定 12监理设施

12。1*＊*＊＊煤矿按委托监理合同及约定提供满足监理工作需要的办公、通讯、生活设施和人员生活待遇，项目监理机构妥善保管和使用，完成监理工作后按提供时的清单清点移交建设单位。

12.2监理部负责配备工程所需的常规检查工具.

12。3监理部实施计算机日常辅助管理，配备台式电脑1台、激光打印机1台，备份文件存储数据移动硬盘1个和U盘若干.

12。4 监理部人员配备手机一部。 12.5 监理部配备网线一条。 12。6 监理部设置固定电话一部。

13本工程监理工作的重点、难点及建议

13。1项目建设组织管理问题

本工程为*＊＊＊*＊**工程，是在煤矿现正生产情况下开工建设的，工程相对,因属扩建工程四通一平条件较好,在组织管理上，借鉴其他类似矿井建设经验，建议在组织管理协调方面加大力度，组建专门的扩建工程管理机构。

13.2冬季施工的问题

该地区冬季最低气温可以达到—15ºC以下，地面土建工程要全面停止,但是矿建工程由于条件的和工序的要求不能停止施工，这就给施工单位的冬季施工措施提出了较高的要求。建议井口在冬季到来之前最好施工60-80米，同时采取保温措施,如气温低时能供暖风入井，砂石材料入井下暖料，井筒施工期间可将主副井联络横穿施工完或施工一部份，用于暖料。同时做好供水、压风管路的防冻保温工作。

13.3井筒垂直度控制问题

建议主副立井在具备条件下及早安设激光指向仪，确保井筒垂直度，同时加强测量放线和导线测设和复测工作.

13.4煤巷掘进“一通三防”问题

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井底主要大巷都布置在煤层中,煤层煤尘具有爆炸性和易发火自燃倾向,施工过程中要加强“一通三防”管理,严格执行“一通三防\"技术措施,对于片帮冒顶区域的处理必须做到用不燃材料充填密实,防止空气积聚发生煤层自燃。

13。5主要硐室(交岔点)支护问题

因矿井相对服务年限较长，建议井下主要硐室（交岔点)支护除采取锚网喷外，对硐室（交岔点）采取预应力锚索主动支护加固深部围岩。

13.6 缩短工程工期的措施建议

本工程工期较紧,为了实现工期目标，除了提高单进水平外，还应考虑下列因素： （1）矿建施工采用立井机械化配套作业线：采用伞钻凿孔,中心回转抓岩机配合大吊桶出矸，大模板一次浇筑.

(2）坚决推行矿、土、安三类工程平行交叉作业和三类工程立体平行交叉作业。不断优化三类工程施工网络，在不同阶段都必须保证关键线路工程和局部特殊工程施工需要。形成三类工程进度平衡，以达到各系统水到渠成之目标。

（3）依据以往工程建设经验，井巷工程一期工程开工后，立即组织相关土建工程和相应大型设备定货,实现连续施工和工序接替的有机联系。

（4)在可能和允许的情况下充分利用运输系统巷道与回风系统巷道两条线施工，两井筒同时提升的优势，合理组织施工进度,实现矿井关键工程线路双向对头施工的局势，最大限度地压缩矿井大贯通（明风)的工期，为首采区首采面施工创造条件。

（5)水平大巷及首采区巷道,采用综掘机掘进，提高单进速度.

（6）井底车场巷道硐室工程，本着方便管理，避免互相干扰碰撞，又尽可能给重要工程施工争取时间，采用一队多头施工法。

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