浙大远程教育《证券投资学》在线作业标准答案您的本次作业分数为：100分
单选题1.在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票，称为：A债券B优先股C记名股票D无记名股票【正确答案】C
单选题2.发行人进行证券募集以筹集资金的市场称为：A股票市场B黄金市场C债券市场D证券发行市场【正确答案】D
单选题3.私人理财是指个人通过一系列有目的、有意识的财务规划获得：A价值B资金最大C满意最大
第1页共27页D自身资产的最大化【正确答案】D
单选题4.面向少数特定的投资者发行债券，一般以少数关系密切的单位和个人为发行对象，称为：A公开发行B半公开C私募发行D公募发行【正确答案】C
单选题5.在某一时点上某一投资基金每一单位实际代表的资产价值就是：A基金单位净资产价值B基金净资产C权益资产D基金债权【正确答案】A
单选题6.零增长模型是股息贴现模型的一种特殊形式，它假定股息是：A零B负数C没有D固定不变
第2页共27页【正确答案】D
单选题7.（）是指股价走势所形成的波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。A波动B成交量C成交价D形态【正确答案】D
单选题8.如果证券的管理完全交由证券交易所协会及证券交易商会等民间组织自行管理,称为A自由监管B统一监管C自律型监管D集中型监管【正确答案】C
单选题9.证券是指各类记载并代表了一定权力的：A票据B权益C法律凭证D证明【正确答案】C
第3页共27页单选题10.证券公司代理证券发行人发行证券的行为是：A发行B承销C交易D买卖【正确答案】B
单选题11.经纪业务的证券经营机构又被称为：A证券经纪商B上市公司C交易所D基金公司【正确答案】A
单选题12.现期若干种代表性股票价格的平均数与基期相比变化的百分数之比就是：A股票波动B股票收益C股票价格指数D股票变化【正确答案】C
单选题13.系统性风险也称：
第4页共27页A不可分散风险B可分散风险C人为风险D自然风险【正确答案】A
单选题14.证券市场具有：
A促进企业转换经营机制的功能B统计功能C投机功能D决策功能【正确答案】A
单选题15.股指期货的价格是以股票指数的“（）”来表示：A时间B大小C价值D点【正确答案】D
单选题16.投资者一般无法通过投资组合来消除或降低：A人为风险B非系统风险
第5页共27页C管理风险D系统风险【正确答案】D
单选题17.（）注重资本长期增值，投资对象主要集中于具有高成长性、市场表现良好的绩优股。A成长型基金B收入型基金C股票型基金D货币型基金【正确答案】A
单选题18.管理基金资产的主要收入来源是收取管理费和：A佣金B业绩报酬C奖金D工资【正确答案】B
单选题19.以同种或同类股票的流通价格为基准来确定股票的发行价格，称为：A折价发行B市价发行C平价发行
第6页共27页D溢价发行【正确答案】B
单选题20.资产组合的收益率就是构成资产组合的所有金融资产收益率的:A和B加权平均数C差D比率【正确答案】B
单选题21.（）是指主要以公债、公司债券等债券品种为投资对象的基金。A股票基金B货币积极C债券基金D商品基金【正确答案】C
单选题22.证券组合的标准差一般都低于组合中单一证券的：A均值B变化C收益D标准差【正确答案】D
第7页共27页单选题23.证券信息的初次披露是指公司在（）进行的信息披露。A上市后B场外C场内D上市前【正确答案】D
单选题24.如果股东有权出席股东大会，选举公司董事会，参与公司重大决策，则称为股票的：A流动性B收益性C风险性D参与性【正确答案】D
单选题25.宏观经济周期一般经历四个阶段，即萧条、复苏、繁荣和（）。A后退B下降C衰退D爆发【正确答案】C
单选题第8页共27页26.以股价指数为标的物的标准化金融期货合约，称为：A商品期货B外汇期货C股票期货D股票价格指数期货【正确答案】D
单选题27.光头光脚阴线表示开盘价称为当天的最高价，收盘价是当天的（）。A成交价B平均价C最低价D最高价【正确答案】C
单选题28.人们依赖于一定数量的直观推断的原则，来处理概率和预测价值而导致的一些系统性的严重的问题，称为：A锚定直觉B经验法则C后悔厌恶D直观推断偏差【正确答案】D
单选题29.依据国家有关法律，经主管机关批准设立的证券集中竞价交易的有形场
第9页共27页所，称为：A证券交易所B金融中心C期货交易所D商品交易所【正确答案】A
单选题30.（）只是揭示了有效组合的收益和风险的均衡关系。A证券市场线B证券预测线C资本市场线D方差【正确答案】C
单选题31.市盈率就是每股市价与（）的比值。A每股收益B每股利息C投资收益D净资产【正确答案】A
单选题32.银行和非银行金融机构作为筹资主体为筹措资金而面向个人发行的一种有价证券称为：
第10页共27页A金融债券B企业债券C债券D个人债券【正确答案】A
单选题33.利用自己在资金、信息和股权上的优势，制造证券市场假象，这种行为称为：A内幕交易B操纵市场C欺诈行为D扰乱市场【正确答案】B
单选题34.银行三大货币工具是法定存款准备金率、（）和公开市场业务。A再贴现B贷款控制C利率D窗口指导【正确答案】A
多选题35.根据发行主体不同，可将证券分为：A金融证券B证券
第11页共27页C货币证券D公司证券【正确答案】ABD
多选题36.影响行业发展的主要因素主要有：A战争B社会习惯改变C产业D技术进步【正确答案】BCD
多选题37.证券公司的股票承销业务具有如下特点：A对人力资本的依赖性B项目周期长，涉及面广C高收益与高风险并存D业务的创新性【正确答案】ABCD
多选题38.证券承销商是：
A证券发行者和投资者的中介人B银行
C发行市场的枢纽D上市公司
第12页共27页【正确答案】AC
多选题39.债券的要素主要包括：A债券面值B债券价格C债券利率
D债券还本期限与方式【正确答案】ABCD
多选题40.公司证券主要包括：A股票B债券C认股证书D期货【正确答案】ABC
多选题41.根据不同的特点和功能，场外交易市场可以分为：A柜台交易市场B国外市场C第四市场D第三市场【正确答案】ACD
多选题第13页共27页42.发行人主要包括：AB个人C股份公司D金融机构【正确答案】ACD
多选题43.波浪理论考虑的因素主要有：A形态B比例C时间D价格【正确答案】ABC
多选题44.基本分析的内容主要包括：A宏观经济分析B行业分析C公司分析D投资分析【正确答案】ABC
多选题45.实质性原则要求信息披露必须：A真实
第14页共27页B全面C准确D快速【正确答案】ABC
多选题46.股票收益主要包括：A利息B送股C股利收入D资本损益【正确答案】CD
多选题47.债券按计息方式可以分为：A单利债券B零息债券C复利债券D累进利率债券【正确答案】ACD
多选题48.根据是否上市发行，可以将证券分为：A金融证券B企业债券C上市证券
第15页共27页D非上市证券【正确答案】CD
多选题49.技术分析基本假设：A市场行为涵盖一切信息B价格沿趋势移动C股票不可以预测D历史会重演【正确答案】ABD
多选题50.系统性风险包括：A利率风险B经营风险C市场风险D购买力风险【正确答案】ACD
多选题51.根据债券收益的来源．影响债券收益的因素，主要有:A面值B债券利率C债券的价格D还本期限【正确答案】BCD
第16页共27页多选题52.股票的要素包括：A市值B面值C股息和分红D股权【正确答案】ABCD
多选题53.股票持有者按其所持有股份比例享有以下基本权利:A公司决策参与权B利润分配权C优先认股权D剩余资产分配权【正确答案】ABCD
多选题54.可转换债券的特点是:A流动性B可转换性C股权性D债权性【正确答案】BCD
多选题55.公众股也可以分为：
第17页共27页A外资股B公司职工股C社会公众股D国家股【正确答案】BC
多选题56.按照设立基金的法律基础及组织形态的不同，可以把投资基金分为：A开放型基金B契约型基金C公司型基金D封闭型基金【正确答案】BC
多选题57.信息披露在法律的框架下，表现出A单向性B双向性C义务性D强制性【正确答案】AD
多选题58.基金管理公司凭借专门的（），对各种允许的投资对象进行投资。A知识B经验
第18页共27页C技术D灵感【正确答案】AB
多选题59.债券的发行价格可以分为：A零息发行B溢价发行C折价发行D平价发行【正确答案】BCD
多选题60.信息披露制度的标准包括：A及时披露B有效披露C充分坡露D自愿披露【正确答案】ABC
多选题61.证券市场的派生功能包括：A统计功能
B推动现代企业制度的建立C预示功能D分散风险
第19页共27页【正确答案】BCD
多选题62.证券交易市场也称为：A一级市场B二级市场C次级市场D初级市场【正确答案】BC
多选题63.行业的市场结构包括：A完全竞争B完全垄断C垄断竞争D寡头垄断【正确答案】ABCD
多选题.直观推断偏差主要包括：A典型启示B过度自信C后悔厌恶D锚定直觉【正确答案】ABCD
判断题第20页共27页65.地方债券是为了筹措一定数量的资金用于满足市政建设、文化进步、公共安全、自然资源保护等方面的资金需要。正确
错误
【正确答案】对
判断题66.个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。正确
错误
【正确答案】对
判断题67.平衡型基金具有双重投资目标，既要获得当期收入，又追求基金资产长期增值。正确
错误
【正确答案】对
判断题68.可转换债券是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的企业债券。正确
错误
【正确答案】对
判断题69.QFII制度是一种有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性的制度。正确
错误
【正确答案】对
第21页共27页判断题70.债券面值包括两个基本内容：一是公司名称，二是票面金额。正确
错误
【正确答案】错
判断题71.股票价格指数一般是由金融服务机构利用自己的业务知识和市场数据，编制出来并公开发布的。正确
错误
【正确答案】对
判断题72.我国的证券监管制度经历了一个从地方监管到监管、从分散监管到集中监管的过程。正确
错误
【正确答案】对
判断题73.市值即为股票的市场价值，亦可以说是股票的市场价格。正确
错误
【正确答案】对
判断题74.债券发行主体一般有、金融机构和公司。正确
错误
【正确答案】对
判断题第22页共27页75.对欺诈行为的监管强调的是禁止在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。正确
错误
【正确答案】对
判断题76.IPO询价制，是指首次公开发行股票的公司（简称发行人）及其保荐机构，应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。正确
错误
【正确答案】对
判断题77.证券交易市场是对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场。正确
错误
【正确答案】错
判断题78.股利收益率，也叫获利率。指股份公司以现金形式派发股息与股票市场价格的差。正确
错误
【正确答案】错
判断题79.持有期收益率是指投资者在投资期间由于拥有某一债券所获得收益与初始投资的比率。正确
错误
【正确答案】对
第23页共27页判断题80.证券投资基金是向特定的投资者发行的。正确
错误
【正确答案】错
判断题81.提高法定存款准备金率，提高银行的再贴现率或在公开市场上卖出国债可以增加货币供应量。正确
错误
【正确答案】错
判断题82.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用信息进行证券交易的行为。正确
错误
【正确答案】错
判断题83.有效市场理论以心理学对人类决策心理的研究成果为依据，以人们的实际决策心理为出发点。正确
错误
【正确答案】错
判断题84.无风险证券是指投资于该证券的回报率是确定的、没有风险的。正确
错误
【正确答案】对
判断题第24页共27页85.从狭义上讲，证券发行人并不是唯一的披露义务人。正确
错误
【正确答案】错
判断题86.基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和公司分析。正确
错误
【正确答案】对
判断题87.优先股是指在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份。正确
错误
【正确答案】错
判断题88.根据是否上市发行，可以将证券分为上市证券和非上市证券。正确
错误
【正确答案】对
判断题.总的来看来看，证券价格的变动大体上与经济周期相一致。正确
错误
【正确答案】对
判断题90.技术分析法常用于分析股票的价格趋势，以便选择最有利的买卖股票的时间。正确
错误
第25页共27页【正确答案】对
判断题91.资金周转速度可以用资产的周转率和资产周转天数来表示。正确
错误
【正确答案】对
判断题92.经营风险、财务风险和违约风险等即属于非系统性风险。正确
错误
【正确答案】对
判断题93.证券公司接收客户委托代客户买卖有价证券的行为是承销行为。正确
错误
【正确答案】错
判断题94.股票是股份有限公司公开发行的用以证明投资者的债权身份和权益凭证。正确
错误
【正确答案】错
判断题95.契约型基金是依据公司法组建的，通过发行股票或受益凭证的方式来筹集资金。正确
错误
【正确答案】错
判断题第26页共27页96.温和、稳定的通货膨胀对证券价格上扬有制约作用。正确
错误
【正确答案】错
判断题97.公司证券是指公司、企业等企业法人为筹集资金而发行的证券。正确
错误
【正确答案】对
判断题98.在弱式有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息。正确
错误
【正确答案】对
判断题99.上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上公开，保证上市公司的人员分离、资产完整和财务分离。正确
错误
【正确答案】错
判断题100.易解性要求是指披露的信息必须使得各方信息获取者可以较为容易的获得。正确
错误
【正确答案】错
第27页共27页
