受审核部门：生技部（含车间、仓库） 审核员/技术专家:
审核要素：Q:5.5.1/5.4.1/6.3/6.4/7.1/7.5/7.6/8.2.4/8.3/8.4/8.5.2/8.5.3 7.3删减合理性确认
E：4.4.1/4.3.1/4.3.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3 S：4.4.1/4.3.1/4.3.3/4.3.4/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2 审核日期： 陪同人员： 序号 1 审 核 内 容 职责权限 条款 Q:5.5.1 E/S 4.4.1 部门主管： 部门人员受过环境因素和危险源控制和环保、职业健康安全法律法规和其他要求的培训,能胜任本部门工作,在EMS和OHSMS中,负责本部门的EA和危险源的识别、评价和控制、工作环境控制、生产现场管理；以上职责能认真履行。生产场所2100平方米，水、电、通讯配套设施齐全。 主要职责权限： 制定生产计划，并安排生产； 生产过程的确认及生产现场管理； 负责产品实现的策划； 计量设备的管理； 产品检验； 不合格品控制； 数据统计分析； 纠正/预防措施的控制。 资源：主要生产设备：焊机、剪板机、切割机等。 查车间现场: 道路基本畅通、区域标识明确,工作环境基本符合规定要求。 审 核 证 据 评估 2 质量目标 Q:5.4.1 见QMS公共条款记录。 注1：出现不符合时在评估栏中要注明，例：在评估栏中填“N3/6”，即共开出6份不符合报告其中的第3
份。 2：总页码按全部现场审核检查表编写。 表二
现 场 审 核 清 单 和 记 录 总 页码第 页 序号 2 审 核 内 容 条款 审 核 证 据 △提供20.05.20由批准的《环境目标、指标和管理方案》,共制定环管目标指标5个,均制定的相应的方案。目标用于控制重要环境因素，指标符合相关法律法规标准的要求，有财务预算，落实了责任部门和完成期限。 △提供 由 批准的《职业健康安全目标、指标和管理方案》,共制定环管目标指标4个,均制定的相应的方案。目标用于控制重要环境因素，指标符合相关法律法规标准的要求，有财务预算，落实了责任部门和完成期限。 目前上述目标指标每季度考核一次，均已完成，管理方案正在实施中。 抽查： 20 年二季度职业健康安全目标指标测量结果 20 年二季度环境目标指标测量结果 均已实现。 评估 环境目标、指标、E/S: 管理方案 4.3.3 S: 4.3.4 注1：出现不符合时在评估栏中要注明，例：在评估栏中填“N3/6”，即共开出6份不符合报告其中的第3
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总 页码第 页 序号 3 审 核 内 容 环境因素识别评价 条款 E/S: 4.3.1 审 核 证 据 提供由 于20 识别的生技部的《环境因素调查与评价表》， 识别了生产活动中的环境因素39项，识别基本全面。 抽查：已识别：水、电消耗、固废废弃、火灾、噪声排放等。 采用评分法评价重要环境因素。 评价出生技部的重要环境因素5个：其中排放 3 个：固废排放、噪声排放、化学品泄露，能源资源消耗1个，为：水、电消耗，紧急状态和异常状态表1 个，火灾爆炸。结合现场巡视，其SEA无遗漏。 评价人： 批准： 提供生技部的《危险源辨识评价表》，识别了生产活动中的危险源41项。 日期：2009.05.20。 综合考虑：a)辨识的业务分类是否合理，地域、任务、过程有无遗漏，是否包括了常规和非常规的活动（三种状态）； b)危险源分类合理，按分类作的各类排查充分； c)覆盖了组织存在的危险环境等。考虑了可能受伤害的人员及伤害程度； d)危险源的更新。 抽查识别记录中的3项，抽：触电、火灾、职业病/传染病等。经现场查看，危险源无漏识。 公司采用程序规定的评价准则用LEC法对危险源作了评价，评价时考虑了时态、状态、可能导致的事故、发生事故的可能性、人员暴露于危险环境的频繁程度、发生事故产生的后果、风险值、风险等级、法规要求、考虑了法规要求和方针要求等，评价方法适宜。 评价出涉及本部门的重大危险源5项，为：职业病/传染病/中毒、潜在的火灾爆炸、触电、机械伤害/物体打击、化学品泄露等。 评估 危险源辨识评价 注1：出现不符合时在评估栏中要注明，例：在评估栏中填“N3/6”，即共开出6份不符合报告其中的第3份。 2：总页码按全部现场审核检查表编写。 表二
总 页码第 页 序号 审 核 内 容 条款 审 核 证 据 按其评价准则抽查2 项重大危险源：职业病/传染病/中毒、 潜在的火灾，评价基本合理。 上述重大风险的危险源已制订了风险控制措施：目标指标管理方案和应急预案。 编制： 审批： 年5月20日 4 运行控制 E/S: 4.4.6 4.5.1 车间面积2100平方米。 已编制：《运行控制控制程序》 《废弃物管理程序》 《相关方施加影响管理程序》 《员工职业健康安全控制程序》 《安全生产责任制》 《废弃物分类细则》 《用电管理制度》 《交通、消防安全控制规定》 《劳动防护管理制度》 公司编制了《设备维护保养制度》、《设备操作规程》对公司所使用的基础设施按标准的要求作了规定，从而保证了基础设施在采购、验收、使用、维护、保养和报废等方面进行控制。 以上控制策划基本可行。 △针对SEA固废废弃： 生技部已按《废弃物管理程序》规定的控制要求将固废分为：可回收、不可回收和危险固废等，不可回收固废全部送到公司指定位置，由环卫人员收集处理。 可回收固废主要分为： 机加工下脚料，主要为钢材； 焊接焊条头； 上述固废由车间相关人员收集，统一由回收站收购再利用。 评估 注1：出现不符合时在评估栏中要注明，例：在评估栏中填“N3/6”，即共开出6份不符合报告其中的第3
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总 页码第 页 序号 审 核 内 容 条款 E/S: 4.4.6 4.5.1 审 核 证 据 机油桶等化学品容器等，由供应厂家回收重复利用； 废机油收集后，用作燃料等。 废弃油抹布、油手套等由附近居民收集，用作燃料等。 查车间现场，可回收固废和不可回收固废混放。 △化学品泄露的控制： 化学品如机油等存放在指定的地方。使用原包装桶盛放，盖子拧紧，使用时，由专用桶盛放，无泄漏的情况发生。 机油等存放处现场有禁止烟火标识等。 现场提供有机油的MSDS。 △针对噪声排放的控制： 噪声主要来源：生产设备产生的噪音。 目前生产设备安装在厂房内，生产期间关闭好车间门窗，可以阻碍噪声排放； 设备维修人员定时维护保养，使生产设备处于正常工作工况，减少噪音排放； 设备运行控制在白天，夜间设备停止运转。 车间周边分别为：工厂、马路、农田等，附近无居民居住。 现场检查：厂界噪声基本不明显，基本不会对周围造成明显影响。 20 年7月23日-24日由盐山县环境监测站对公司噪声进行检测，符合GB12348-2008标准Ⅱ类标准，厂界噪声达标。 评估 N3/4 注1：出现不符合时在评估栏中要注明，例：在评估栏中填“N3/6”，即共开出6份不符合报告其中的第3
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总 页码第 页 序号 审 核 内 容 条款 E/S: 4.4.6 4.5.1 △针对节能降耗利费的控制：开展节能降耗宣传教育，培养节电节水意识，现场有节约用水、节约用电的标识牌。长时间不使用设备时，关闭电源。现场未发现长流水、长明灯、设备空转的情况。 △针对潜在火灾的控制：已制定火灾应急预案。 对相关人员进行消防知识培训，提高消防意识和应急响应能力。 公司已配置了5个干粉灭火器，基本符合要求。 提供消防器材台帐，共登记5个MFZ/ABC型干粉灭火器。状态：良好。 查现场已配置了灭火器、垃圾桶等环保消防设施正常。 △针对职业病/传染病/中毒等重大危险源的控制： 对公司相关人员开展职业病/传染病/中毒知识培训，提高对职业病/传染病/中毒防治意识和能力。 对生产场所实施每天清扫卫生，及时清理生活垃圾，保持生产场所清洁卫生。 及时发放劳保用品，做好人身防护，防止职业病。 积极锻炼身体，提高免疫能力。 对于车间操作人员及时检查是否有发烧等异常情况，如有及时到医院检查、确认，如有异常，及时采取隔离措施，防治传染病疫情的蔓延。 现场查看，车间地面平整，配备有排气扇等。 查车间现场发现：现场打磨操作人员未佩戴口罩、防护眼镜等劳动防护用品。 审 核 证 据 评估 N4/4 注1：出现不符合时在评估栏中要注明，例：在评估栏中填“N3/6”，即共开出6份不符合报告其中的第3
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总 页码第 页 序号 审 核 内 容 条款 E/S: 4.4.6 4.5.1 △针对触电的控制： 已制定《用电管理制度》，规定了安全用电和节约用电的要求。对相关人员进行安全用电的教育、培训，提高安全用电意识。 现场查看：生产现场插座完好，无裸露电线，无乱接乱拉电线，电线无破损，基本符合要求。 设备完好，无破损漏电的情况。 △针对机械伤害/物体打击的控制： 公司编制了《安全生产责任制》、《设备维护保养制度》、《设备操作规程》对公司所使用的基础设施按标准的要 求作了规定，从而保证了基础设施在使用、维护、保养和报废等方面进行控制。当对于生产过程中发现的设备故障，能及时维修，目前公司未出现故障较大的情况。 对相关人员进行安全生产的教育、培训，提高安全生产意识。 现场查看：焊机、剪板机、切割机等状态完好，正常工作，设备上均配置了安全防护设施，如钻床、空压机传输带使用防护罩，切割机沙片使用防护罩等，基本符合要求。 钻床操作人员未佩戴线手套。操作人员均能按操作规程操作。 △查仓库现场：提供有仓库管理制度，配备有2个干粉灭火器。仓库内机油等化学品存放在指定地点，现场存放4桶5kg机油，避开阳光直射，无高温、火源等，基本符合要求。 通过文件传递、口头告知等方式对相关方的施加影响。 审 核 证 据 评估
注1：出现不符合时在评估栏中要注明，例：在评估栏中填“N3/6”，即共开出6份不符合报告其中的第3份。
2：总页码按全部现场审核检查表编写。
总 页码第 页 序号 审 核 内 容 6 应急准备于响应 条款 E/S 4.4.7 审 核 证 据 评估 △车间可能发生的紧急情况为火灾隐患、机械伤害、触电等； △现有控制措施和控制现状为：规范操作，预防为主；制定有火灾应急预案，控制措施符合程序规定，实施EMS以来，无此类事故发生。 公司于20.08.20进行了消防应急演练，总指挥：，参加人员：总经理及公司各部门人员。演练后由夏先富进行评价，结论为“方案是可行的”。 监测和测量及不符合纠正预防措施的实施 E/S： 4.5.1 公司已制定并实施了《监测与测量程序》,程序规定了对SEA和重大危险源运行控制效果、目标指标完成情况和环境 E：4.5.3 绩效的检查频次,检查方法到要求,基本覆盖标准要求。 S：4.5.2 1．运行控制监测： 提供《环境安全检查表》，每月进行一次检查，检查内容涉及：环境卫生、安全管理、水、电使用等情况。 提供有员工体检报告，检查结论：均为正常。 抽查： ，检查项目：一般检查、五官检查、胸部透视检查等，结论：体检正常。见附件。 提供有：工伤保险缴费单，见附件。 提供建设项目环境保护竣工验收监测报告（E）。 水质监测？锅炉烟气监测？ 2．目标指标方案完成情况监测 已在4.3.3条款审核中描述, 目前管理方案正在实施中。 抽查： 20年1月-9月职业健康安全目标指标测量结果。 20年1月-9月环境目标指标测量结果。 均已实现。 不符合,纠正预防措施的实施 Q:8.5.2 公司已制定并实施《事故、事件、不符合管理程序》，《纠 /8.5.3 正和预防措施控制程序》，由综合办归口实施，程序基本覆盖E：4.5.3 标准要求。 S：4.5.2 20年8月15-16日进行的内审中的发现不合格Q:1项,E:2项，S:2项，已有责任部门分析原因并采取了纠正措施，经验证，措施有效。 20年9月25日进行的管理评审中的提出1项改进建议，已有责任部门分析原因并采取了该叫你正措施，目前正在实施中。 目前无其他采取预防措施的需求。 注1：出现不符合时在评估栏中要注明，例：在评估栏中填“N3/6”，即共开出6份不符合报告其中的第3份。
2：总页码按全部现场审核检查表编写。
