附件5
安全生产行政执法现场检查通用方案
序号 检查项目 检查内容和标准 非煤矿山、危险化学品和烟花爆竹安全生产许可证，危险化学品经营许可证，烟花爆竹经营（批发）许可证，烟花爆竹经营（零售）许可证等安全生产许可证件 职业健康管理机构设置、人员配备情况 职业危害防治制度和规程的建立、落实及公布情况 主要负责人、职业健康管理人员、从业人员的职业健康教育培训情况 检查方法 查出问题 处理意见 依法取得有关安全生一 产行政许可的情况 查看证件 查看文件 查看资料 查看文件 查看资料 查日常监测记录和检测评价报告 查维护检修保养记录、发放台帐和查合同、培训档案，现场询问 查看事故档案 作业场所职业危害防二 治的情况 作业场所职业危害因素申报情况 作业场所职业危害因素监测、检测及结果公布情况 职业危害防护设施的设置、维护、保养情况，以及个体防护用品的发放、管理及从业人员佩戴使用情况 职业危害因素及危害后果告知情况 职业危害事故报告情况 1
安全生产责任制 建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位责任制 制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度，制定作业安全规程和各工种操作规程 制定从业人员的安全教育、培训、劳动防护查看文件 非煤矿山 查看资料 建立和落实安全生产责任制、安全生产规章三 制度和操作规程、作业规程的情况 安全生产规章制度和操作规程 用品（具）、保健品，安全设施、设备，作危 化 品 业场所防火、防毒、防爆和职业卫生，安全检查、隐患整改、事故调查处理，安全生产奖惩等规章制度；编制岗位操作安全过程和符合有关标准规定的作业规程 安全目标管理制度、安全奖惩制度、安全检查制度、安全技术措施审批制度；事故隐患烟花爆竹 整改制度、安全设施设备管理制度、从业人生员安全教育培训制度、动火作业管理制度、产安全投入保障制度、重大危险源检测监控和企安全评估制度、防护用品（具）管理制度，业 以及原材料、辅助材料购买、检验、使用和保管制度，职业卫生管理制度；符合GB11652要求的操作规程 查看资料 查看资料 2
烟花爆竹 建立和落实安全生产责任制、安全生产规章三 制度和操作规程、作业规程的情况 安全生产规章制度和操作规程 安全目标管理制度、安全奖惩制度、安全投入保障制度、安全检查制度、从业人员安全批教育培训制度、仓库安全管理制度、仓库安发全保卫制度、动火作业管理制度、安全设备重大危险源监控措施和事故企设施管理制度、产品流向登记制度和产品出业 隐患整改制度、入库检查验收制度，装卸、搬运、消防等作业安全规程 查看资料 安全生产会议制度，安全生产检查制度，安全生产教育培训制度，安全生产奖惩和责任追究制度，岗位标准化操作制度，生产安全事故隐患排查治理制度，重大危险源检测、监控、管理制度，劳动防护用品配备和管理工 商 贸 制度，安全设施、设备管理和检修、维护制度，特种作业人员管理制度，生产安全事故报告、应急救援和调查处理制度，安全生产投入及安全费用提取和使用制度，其他。根据企业不同岗位、工种建立健全操作规程 查看资料 按照国家规定提取和使用安全生产费用、安四 全生产风险抵押金，以及其他安全生产投入的情况 依据开采的原矿产量按月提取。石油每吨原油17元，天然气每千立方米原气5元，金属露天矿山每吨4元、井下矿山每吨8元，查看财务账本和非煤矿山 核工业矿山每吨22元，非金属露天矿山每凭证 安全吨（立方米）1元、井下矿山每吨（立方米）生产2元，小型露天采石场每吨0.5元 费用 以本年度实际销售收入为计提依据，采取超查看财务账本和全年实际销售收入在危 化 品 额累退方式逐月提取。凭证 1000万元及以下的按照4％提取；在1000 3
万元至1亿元（含）的按照2％提取；在1生产企业 亿元至10亿元（含）的按照0.5％提取；在10亿元以上的按照0.2％提取 安全生产费用 烟花爆竹生产企业 按照年度销售收入按年计算，分月提取。当年销售收入在200万元（含）以下的按3.5％提取；超过200万元至500万元（含）的部分按3％提取；超过500万元至1000万元（含）的部分按2.5％提取；超过1000万元以上的部分按2％提取 按照国家规定提取和使用安全生产费用、安四 全生产风险抵押金，以及其他安全生产投入的情况 查看财务账本和凭证 原则上不超过500万元。其中，小型企业不低于30万元（不含30万元）；中型企业不安全生产风险 低于100万元（不含100万元）；大型企业抵押金 不低于150万元（不含150万元）；特大型企业不低于200万元（不含200万元） 矿山、建筑施工从业人员300人以上的，应当设置安全生产单位以及危险物管理机构，并按不低于5‰但最低不少于3品的生产、经营、人的比例配备专职安全生产管理人员 储存单位和使用从业人员不足300人的，应当设置安全生产数量构成重大危管理机构或者配备专职安全生产管理人员 险源的单位 查看企业安全生产风险抵押金核定通知书 查看文件 查看证书 依法设置安全生产管五 理机构和配备安全生产管理人员的情况 其他生产 经营单位 从业人员在1000人以上的，应当设置安全生产管理机构，并按不低于3‰的比例配备专职安全生产管理人员 从业人员在300人以上不足1000人的，应当设置安全生产管理机构或者配备不低于2人的专职安全生产管理人员 从业人员不足300人的，应当配备专职安全生产管理人员，也可以聘用或者委托注册安全工程师或者安全助理 查看文件 查看证书 4
将安全培训工作纳入本单位工作计划并保证安全培训工作所需资金；建立健全从业人员安全培训档案；安排从业人员进行安全培训期间，应当支付工资和安全培训费用 非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹等生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员经考核合格取得安全资格证书 查看计划 查看档案 查看账本 查看证书 查看档案 查看试卷 查看安全培训教育卡 从业人员受到安全生产教育、培训，取得有六 关安全资格证书的情况 非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹等生产经营单位新上岗的临时工、合同工、劳务工、轮换工、协议工必须进行强制安全培训；加工、制造业等单位的其他从业人员，上岗前必须经过厂（矿）、车间（工段、区、队）、班组三级安全培训教育 新上岗人员的学时要求：非煤矿山、危险化学品和烟花爆竹等生产经营单位初次培训不得少于72学时，每年再培训不得少于20学时；其他单位岗前培训时间不得少于24学时 从业人员在本生产经营单位内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应当重新接受车间和班组级的安全培训；生产经营单位实施新工艺、新技术或者使用新设备、新材料时，应当对有关从业人员重新进行有针对性的安全培训 特种作业人员取得特种作业操作资格证书后，方可上岗作业 查看资料 查看证书 新建、改建、扩建工程项目的安全设施与主体工程同时设计、同时同时投入生产和七 施工、使用，以及按规定办理设计审查和竣工验收的情况 在有较大危险因素的生产经营场所和有关八 设施、设备上，设置安全警示标志的情况
立项审批文件、安全预评价报告、安全生产条件论证报告、安全验收评价报告、安全设施设计专篇、建设项目试生产（使用）方案等资料（具体可参照《安全生产法》、《非煤矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》、《危险化学品建设项目安全许可实施办法》、《山东省工业生产建设项目安全设施监督管理办法》等规定要求） 针对能够引起《企业职工伤亡事故分类标准》（GB41－86）中规定的20类伤害事故的生产经营场所和有关设备、设施来检查生产经营单位需设置的安全警示标志。《安全标志使用导则》（GB16179－1996）则规定了在容易发生事故或危险性较大的场所中安全标志牌的设置原则、位置、型号、固定方式等事项 查看资料 查看现场 5
对安全设备设施的维九 护、保养、定期检测情况 安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废，应当符合国家标准或者行业标准。生产经营单位必须对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字 不得使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生命安全的工艺设备 查看记录 查看现场 查资料、现场 查看档案 查看报告 查看现场 查预案及记录 查看资料 查看培训档案、现场询问 查看清单 查看实物 查看财务 账本 重大危险源登记建档、建立运行管理档案，对运行情况进行全程监控 定期检测、评估、监控定期对设施、设备进行检测、检验，并定期检查重大危险源的安全状态（有检测评估监控报告，加强对现场的监测监控） 十 和制定应急预案的情制定专门的应急救援预案，定期组织应急救援演练 况（《重大危险源辨识》至少每半年向安监部门和其他有关部门报告重大危险源监控措GB18218－2009） 施的实施情况 十一 教育和督促从业人员严格执行本单位的安全生产规章制度和安全操作规程，并向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防治措施以及事故应急措施的情况 按照《劳动防护用品选用规则》和国家颁发的劳动防护用品配备标志以及有关规定，为从业人员配备劳动防护用品 安排用于配备劳动防护用品的专项经费，并不得以货币或者其他物品替代应当按规定配备的劳动防护用品 为从业人员提供符合国家、行业标准的有效劳动防护用品 建立健全劳动防护用品的采购、验收、保管、发放、使用、报废等管理制度 不得采购和使用无安全标志的特种劳动防护用品，购买防护用品须经过本单位的安全生产技术部门或管理人员检查验收 从业人员在作业过程中必须正确佩戴和使用劳动防护用品；未按规定佩戴和使用劳动防护用品的，不得上岗作业 在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，与对方签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全管理人员进行安全检查与协调的情况 为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并十二 监督、教育从业人员按照使用规则正确佩戴和使用的情况 查看产品合格证 查看制度 查看特种劳动防 护用品安全标志 查看现场 现场询问 查看协议 现场询问 十三 6
对承包单位、承租单位十四 的安全生产工作实行生产经营项目、场所有多个承包、承租单位的，应当与承包、统一协调、管理的情况 承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包、租赁合同中约定各自的安全管理职责 生产经营单位不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人 查看承包、承租 单位资质 查看签订协议或 承包、租赁合同 建立健全事故隐患排查治理和建档监控等制度，逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理和监控责任制 查看资料 组织安全生产检查，及十五 时排查治理生产安全事故隐患的情况 保证事故隐患排查治理所需的资金，建立资金使用专项制度 定期组织安全管理人员、工程技术人员和其他人员排查事故隐患。对排查出的隐患按照等级进行登记，建立信息档案，并按照职责分工实施监控治理。安全管理人员应当根据本单位的生产经营特点进行经常性检查，并将检查及处理情况记录在案 建立事故隐患报告和举报奖励制度，鼓励、发动职工发现和排除事故隐患，鼓励社会公众举报 每季、每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，并分别于下季度15日前和下年1月31日前向安监部门和有关部门报送书面统计分析表，并由主要负责人签字 对重大事故隐患随时报告，并由主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案；对一般事故隐患，由生产经营单位（车间、分厂、区队等）负责人或者有关人员立即组织整改 查看账本等资料 查看文件 查看资料 查看资料 组织安全生产检查，及十五 时排查治理生产安全事故隐患的情况 查看报送 记录 查看方案 查看整改 记录 7
根据法律法规和《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》，结合本单位的危险源状况、危险性分析情况和可能发生的事故特点，制定相应的应急预案 矿山、建筑施工单位和易燃易爆物品、危险化学品、放射性物品等危险物品的生产、经营、储存、使用单位和中型规模以上的其他生产经营单位，组织专家对预案进行评审，形成书面纪要并附专家名单。其他单位应当对预案进行论证 查看制定的 应急预案 查看评审或论证纪要 制定、实施生产安全事十六 故应急预案，以及有关应急预案备案的情况 管理的总公司的所属单位的应急预案应当抄送省或设区的市级安监部门和有关主管部门备案，其他生产经营单位中涉及实行安全生产许可的，其综合应急预案和专项应急预案，按照隶属关系报所在地县级安监部门和有关主管部门备案 制定本单位的应急预案演练计划，每年至少组织一次综合应急预案或专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。演练结束后对演练效果进行评估，撰写演练评估报告 应急预案应当至少每三年修订一次，修订情况应有记录并归档 查看应急预案 备案登记表 查看演练计划和演练评估报告 查看修订记录 危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山企业建立应急救援组织或者兼职救援队伍、十七 签订应急救援协议，以及应急救援器材、设备的配备、维护、保养的情况 危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山企业应当建立事故救援组织，配备必要的器材、设备；生产规模较小可以不建立的，指定兼职救援人员，并与邻近的事故救援组织签订协议 查看成立文件或 签订的救护协议 按照应急预案的要求配备相应的应急物资及装备，建立使用状况档案，定期检测和维护，使其处于良好状态 查配备台帐和使用档案 8
十八 按照规定报告生产安全事故的情况 生产经营单位发生生产安全事故或者较大涉险事故，其单位负责人接到事故信息报告后应当于1小时内报告事故发生地县级安监部门；发生较大以上生产安全事故的，事故发生单位还应当在1小时内报告省级安监部门；发生重大、特别重大生产安全事故的，事故发生单位可以立即报告监管总局；不得迟报、漏报、谎报或者瞒报 查看事故 档案资料 十九 依法应当监督检查的其他情况 注：各监察科室人员应依据各企业的实际情况在通用检查方案内进行重点抽查。
9
