国际贸易中的欺诈与防范

摘要

本文第一分析了国际贸易合同欺诈的差不多概念，续而对其进行了深入的法律分析和经济分析。在本文的法律分析部分，指出国际贸易合同欺诈是一种无效的法律行为，更是一种侵权行为，因此应从民事、行政和刑事三个方面追究其法律责任。同时，本文还进一步研究了对应的救济方法，包括自我救济、民事救济、仲裁救济、行政救济和刑事救济。在本文的经济分析部分，第一分析了国际贸易合同欺诈的要紧缘故，随后研究出针对不同时期国际贸易合同欺诈的全方位的防范措施。最后，本文就以后国际贸易合同欺诈的趋势——电子合同欺诈进行了研究和探究。电子合同将成为今后买卖合同的要紧载体，如何防范国际贸易业务中的电子合同欺诈，本文认为应从技术层面、法律法规等方面进行改进，从而在最大限度上降低电子合同风险，防范电子合同欺诈。

随着因特网（Internet）的迅速进展，电子商务的无限前景引起了全世界的广泛关注。迅速广泛深入进展的电子商务正在坚决和丰富着人们千百年来形成的传统商品交易方式，深刻地改变着人们的传统适应、思维方式和思维观念。作为国际买卖贸易的载体，电子合同比传统的合同具有更好的签订条件，以其低成本和高效率性以及地域覆盖范畴广的特性获得了越来越多的关注与青睐。

作为一个贸易与网络的结合应用，电子合同有着专门多不成熟、不完善的地点，极易显现各种问题，成为某些不法分子用来进行欺诈的新途径，为国际诈骗分子提供可乘之机。

关键词： 合同欺诈； 法律责任； 救济； 防范措施；

Study on International Trade Sales Contract

Frauds

Abstract

Starting from analyzing the basic concept of the fraud of international trade sales contracts, this paper makes legal analysis and economic analysis in depth .In the part of legal analysis ,The paper points out the fraud of international trade sales contracts is an invalid kind of legal act ,also tortuous act .So its legal liability should be divided into three parts ,civil liability ,administrative liability and criminal liability.

Meanwhile ,the paper further studies corresponding remedies ,including the remedies by their own ,the civil remedies ,the arbitration remedies ,the administrative remedies and the criminal remedies .In the part of economic analysis ,the paper first analysis the main causes of the fraud of international trade sales contracts ,then studies the all-around countermeasures for it in different phases .Finally ,the paper studies the trend of the fraud of international trade sales contracts----the fraud of electronic contract .In the future ,electronic contracts would be the main carrier of sales contracts .To prevent the fraud of electronic contract in international trade ,we should improve on the technology ,the laws and regulations etc .so as to prevent the fraud of electronic contract in the maximum limit.

With the fast development of Internet, electronic commerce with a prosperous further draws lots of attention. It heavily changed our traditional thinking method and ways of doing international business. Electronic contract, typical of its character as low cost, high efficient and widely used, is more and more be used as carrier of international trade and gains lots of compliment.

But as a new application of trade and Internet, electronic contract had been commonly made use of to commit fraud.

Key Words: Contract fraud ;Legal liability ;remedies ;countermeasures ;

名目

摘要 ..................................................................... I Abstract ................................................................ II 第1章 绪论 .............................................................. 1

1.1选题的背景及目的 .................................................. 1 1.2国际贸易欺诈的相关研究 ............................................ 1 1.3研究方法 .......................................................... 2 1.4研究内容 .......................................................... 3 第2章 国际贸易合同欺诈及相关理论 ....................................... 4

2.1国际贸易合同欺诈的概念 ............................................ 4 2.2国际贸易合同欺诈的特点 ............................................ 5 2.3国际贸易合同欺诈的要紧类型 ........................................ 6

2.3.1按违反合同约定条款不同划分 ................................... 6 2.3.2按骗取对象不同划分 ........................................... 7

第3章 国际贸易合同欺诈的缘故分析 ........................................ 8

3.1主观缘故 .......................................................... 8 3.2社会缘故 .......................................................... 8 3.3法制缘故 .......................................................... 8 第4章 国际贸易合同欺诈的法律分析 ....................................... 9

4.1国际贸易合同欺诈的法律责任 ........................................ 9

4.1.1民事责任 ..................................................... 9 4.1.2行律责任 ................................................. 9 4.2国际贸易合同欺诈的救济 ............................................ 9

4.2.1自我救济 ..................................................... 9 4.2.2民事救济 .................................................... 10 4.2.3仲裁救济 .................................................... 10 4.2.4行政救济 .................................................... 11 4.2.5刑事救济 .................................................... 11

第5章 国际贸易合同欺诈的防范 ........................................... 12

5.1合同订立中的防范措施 ............................................. 12

5.1.1合同订立前的预备工作 ........................................ 12 5.1.2合同订立中的款项内容 ........................................ 13 5.1.3合同订立中担保方式 .......................................... 13 5.2合同履行中的防范措施 ............................................. 13

5.2.1对对方当事人履约能力情形的督促 .............................. 13 5.2.2对对方当事人在履约过程中欺诈行为的应对措施 .................. 14 5.3合同治理中的防范措施 ............................................. 14

5.3.1托付授权签订合同时要严格把关 ................................ 15 5.3.2合同治理其他环节的防范措施 .................................. 15

第6章 以后国际贸易合同欺诈的趋势——电子合同欺诈 ....................... 16

6.1电子合同的风险 ................................................... 16

6.1.1主体欺诈风险 ................................................ 16 6.1.2内容异议风险 ................................................ 17 6.2 目前防范电子合同欺诈的途径 ....................................... 17

6.2.1数字签名——公共密钥加密技术 ................................ 17 6.2.2认证中心与身份认证 .......................................... 18 6.3 促进电子合同进展的几点建议 ....................................... 18

6.3.1加强电子技术和运算机技术的科研和开发 ........................ 18 6.3.2针对立法滞后问题，完善相关电子合同法律法规 .................. 19 6.3.3制定鼓舞中国电子合同进展的和措施 ........................ 19 6.3.4设置电子合同行政主管机构 .................................... 19

结论 .................................................................... 20 致谢 .................................................................... 21 参考文献 ................................................................ 22 附录A: .................................................................. 23 附录B: .................................................................. 27

第1章 绪论

1.1选题的背景及目的

随着我国加入WTO，国际贸易得到了前所未有的进展。与此同时，国际贸易中的欺诈现象日益增多，严峻干扰了正常的国际贸易秩序，增加了以诚信为本的国际贸易商的代价。在诸多的国际贸易欺诈形式中，利用国际贸易买卖合同进行欺诈占有专门大比例。因此，系统地研究国际贸易合同欺诈及其计策，具有重大的经济意义和社会意义。

自我国改革开放以来，社会经济稳步前进，国内对外经济贸易日益频繁， 专门是现代通讯业及运算机的高速进展， 让今天各国间的距离变得越来越小。世界多极化和经济全球化趋势， 给国际物资买卖制造了更多的商机。自关税与贸易总协定， 即世界贸易组织显现以来， 国际物资买卖已成为全球经济繁荣的重要支柱， 但同时随着国际物资买卖往来的日趋繁荣， 各类国际物资买卖合同中的经济欺诈案件也在呈上升之势。

一些不法外商利用国际物资买卖活动的风险大、复杂繁琐、涉及面广以及对方当事人缺乏相关知识等漏洞，大事进行欺诈活动。

由于国际物资买卖合同的当事人分属不同的国家， 彼此不了解对方的资金信用度， 对对方当事人是否能够履行合同、是否具有履行合同必备的资金与其它条件不一定清晰， 同时许多国际物资买卖合同从订立到履行时刻专门长， 对方的经营状况可能会发生庞大化。这些因素都会给国际物资买卖合同履行带来风险。

专门是中国加入世界贸易组织后，如何防范国际物资买卖合同中的欺诈行为，就成为专门迫切的问题。

1.2国际贸易欺诈的相关研究

国际贸易操作和运作程序复杂繁琐,贸易合同双方当事人相互阻碍和制约力专门

弱。在不具备系统的合同风险治理制度的条件下,欠缺国际贸易体会的企业专门容易遭受贸易合同欺诈。国际贸易合同欺诈加大了国际贸易的运营成本,加深了各贸易方之间的不信任,阻碍了国际贸易的深化进展,贸易各方必须采取有效的措施操纵国际贸易合同欺诈。

国际贸易能带动一国经济增长，也能为外贸企业带来超额利润。然而，由于国际贸易自身的复杂性，业务过程的繁琐性，加上贸易金额往往较大，越来越多的国际诈骗分子进入这一领域，国际贸易诈骗活动不断增加。随着国际经济来往的增加，国际贸易诈骗活动将会更加猖獗，骗术更加多样，手段更加高超。国际商会贸易委员会B.惠布尔指出：“假如在无受骗的状态下运作，世界贸易每年能够增加几个百分点。”当前，国际贸易诈骗行为已严峻干扰正常的贸易秩序，阻碍国际贸易的进展。如何防范国际贸易诈骗行为，以保证国际贸易活动的顺利进行，已成为国际贸易业务至关重要的问题。

随着中国加入WTO及经济全球化,市场竞争差不多突破了国界,整个世界融为一个统一的市场。中国企业要在国际市场上打拼,考虑的不应仅仅是产品质量和营销方式上的国际接轨,要想在国际舞台上有所作为,需要补的课还有专门多。实施国际化战略既不能无所作为,也不能盲目冒进。如何规避国际贸易中的风险,再度成为人们关注的焦点。

1.3研究方法

从研究方法上看，要紧采纳以下几种方法：

（一）系统分析法：本文在对国际贸易欺诈存在的缘故和防范采纳系统分析的方法，进行系统性的总结阐述。

（二）文献研究法：文献研究法是依照一定的研究目的或课题，通过调查文献来获得资料，从而全面地、正确地了解把握所要研究问题的一种方法。文献研究法被子广泛用于各种学科研究中。

（三）定性分析法：定性分析法确实是对研究对象进行“质”的方面的分析。具体地说是运用归纳和演绎、分析与综合以及抽象与概括等方法，对获得的各种材料进行思维加工，从而能去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里，达到认识事物本质、

揭示内在规律。

（四）体会总结法：体会总结法是通过对实践活动中的具体情形，进行归纳与分析，使之系统化、理论化，上升为体会的一种方法。总结推广先进体会是人类历史上长期运用的较为行之有效的领导方法之一。

1.4研究内容

本文分析了国际贸易合同欺诈的概念和特点，续而对其进行了深入的法律分析和经济分析。同时，就以后国际贸易合同欺诈的趋势——电子合同欺诈进行了研究和探究。关于实务中国际贸易合同欺诈的防范具有专门好的指导意义和参考价值。

要紧包括以下内容：

第1章 绪论部分包括了本文的研究背景及目的，对国际贸易中的欺诈与防范的研究，采纳的研究方法以及本文的研究内容。

第2章 介绍国际贸易合同欺诈的概念、特点和类型。以及国际贸易合同欺诈类型的不同划分缘故和具体划分情形。

第3章 介绍了国际贸易合同欺诈的缘故，从主观、社会和法制三个方面来分析。 第4章 介绍了国际贸易合同欺诈关于法律方面的知识，其中包括责任、救济及其相关的类型与内容。

第5章 这一章要紧介绍了国际贸易合同欺诈的防范，不但有关于合同订立前中期的注意，还有合同履行、合同治理等等。

第6章 介绍了以后国际贸易合同欺诈的趋势，由于电子信息技术全球化，电子合同欺诈便成为了合同欺诈新的进展方向。这一章将有关于这问题的多方面分析。

第2章 国际贸易合同欺诈及相关理论

2.1国际贸易合同欺诈的概念

国际贸易合同欺诈是指在国际贸易业务中，买卖合同当事人一方用歪曲或隐瞒事实进行虚假陈述，从而使对方陷于错误认识，以达到使对方同意订立买卖合同的目的的行为。

国际贸易合同欺诈是指合同一方当事人利用合同当事人之间分处不同国家,相互间缺乏了解,以“影子公司”的名义和对方当事人签订国际贸易合同,造成合同的名义主体和实际主体不符而躲避可能显现的风险和法律责任,最终达到欺诈对方当事人的目的。

所谓“影子公司”,通常是指某些公司利用一些国家专门的公司法律制度而在该国设立的基地公司,该基地公司往往是名义的,并没有实际注资和经营治理机构,也没有任何实际经营活动,在对外进行经贸活动时也只是以基地公司的名义进行。有些国家(专门是一些太平洋岛国)公司法律制度较专门,公司注册专门容易,甚至有的只需要花几千美元就能够注册一个“影子公司”,这些公司的实际治理机构和要紧的经营活动均不在注册地国,它所看中的无非确实是一个“影子公司”法人资格并以“影子公司”名义对外进行经贸活动。反过来,注册地国对这些公司差不多上也不进行监管,它所关怀的往往是公司上缴的有关费用而增加财政收入。从法理上说,“影子公司”也是一个在某一个国家或地区依法注册成立的公司,具有的法律人格,承担的法律责任。母公司正是利用“影子公司”法律人格的特点,以少得悲伤的资本注册“影子公司”,然后以“影子公司”的名义对外签订国际贸易合同。对方当事人交货或付款后母公司却有意违约以诈骗对方当事人的物资或价金。对方当事人发觉被诈骗后,却难以向母公司追回物资或价金,因为母公司能够义正词严的说合同的当事人是“影子公司”而不是母公司,“影子公司”应该承担的法律责任。因此被诈骗的当事人只能向“影子公司”追讨。毫无疑问,这种追讨是没有任何商业意义的,因为“影

子公司”全然就没有或仅有悲伤的资产。

对国际贸易中利用“影子公司”进行欺诈行为进行防范,能够从三个方面着手:其一、当事人在签订国际贸易合同时,一定要小心慎重地审查对方当事人的法律资格,防止那些合同的实际经营人利用“影子公司”进行欺诈,专门是要严格审查经常容易显现“影子公司”的国家如诸多太平洋岛国等特定国家的当事人的法律资格,审查其合同的名义当事人和合同的实际当事人是否有不一致的情形;其二,从国内法上进行防范。西方国家对“影子公司”产生的欺诈行为差不多有了比较成熟的国内法防范体会,我们完全能够借鉴。最典型的是美国的“掀开公司法人面纱”理论。该理论认为“影子公司”只是母公司进行经营活动的影子和工具,差不多或完全失去自主性,因此“影子公司”丧失法律人格和承担法律责任的资格,而由母公司直截了当承担法律责任。笔者以为,我国的公司法完全能够采纳“掀开公司法人面纱”理论而拒绝承认“影子公司”法律人格和承担法律责任资格,转而要求母公司直截了当承担法律责任。其三、从国际法角度进行防范。要紧是国际社会通过多边进行国际合作,从全然上铲除“影子公司”存在的环境。

2.2国际贸易合同欺诈的特点

（一）国际贸易合同欺诈的欺诈方是利用签订国际贸易买卖合同来实施欺诈行为。不论欺诈方是实施积极的欺诈行为，如做虚假陈述，依旧实施消极的欺诈行为，如隐瞒事实，差不多上通过签订国际贸易买卖合同来进行的。

（二）国际贸易合同欺诈的欺诈手段是欺诈方对所要订立的合同中的要紧条款或关键性内容作虚假陈述，或者利用两国之间信息不对称而隐瞒事实，致使对方陷于错误认识，进而在意思表示不真实的情形下与他人签订欺诈性合同。

（三）国际贸易合同欺诈的欺诈方在与被欺诈方订立买卖合同时，本身具有一定的履约能力，也预备在订立合同之后履行合同，但同时也想从履行欺诈性合同中猎取不法利益。欺诈方诱使对方订立合同的目的旨在使欺诈性的买卖合同发生法律效力，并通过合同的履行，实现其获得非法利益的目的。

2.3国际贸易合同欺诈的要紧类型 2.3.1按违反合同约定条款不同划分

（一）国际贸易买卖合同主体欺诈

国际贸易买卖合同主体欺诈，是指合同一方不具有订立合同的主体资格，而采取伪造、假冒他人名义或虚构假合同主体的国际贸易合同欺诈行为。例如以未经注册或全然不存在的公司名义对外订立合同，伪造明文件，骗取对方的信任，使其与之签订欺诈性的合同。

（二）国际贸易买卖合同质量条款欺诈

国际贸易买卖合同质量条款欺诈，是指欺诈方在合同标的物的质量条款方面作虚假陈述，或者隐瞒标的物的质量问题，使被欺诈方基于错误认识而与之订立合同的欺诈行为。如欺诈方在签订合同时谎称自己的产品为名牌产品或专利产品，以推销自己的假冒伪劣产品；或是在签订合同时欺诈方出示真实样品，使对方信任而签订合同，履行时却以伪劣产品替代。

（三）国际贸易买卖合同价格条款欺诈

国际贸易买卖合同价格条款欺诈，是指欺诈方在合同标的物的价格条款方面作虚假陈述，使被欺诈方陷于错误认识而与之签订合同的欺诈行为。如欺诈方虚假降价，谎称降价而实际上并未降价，有时甚至比原价还高；或是在订立合同时有意使用模糊的语言、文字或计量单位来规定合同的价款。 （四）国际贸易买卖合同标识条款欺诈

国际贸易买卖合同标识条款欺诈，是指欺诈方当事人在合同的标识条款方面作虚假的陈述或隐瞒事实，使被欺诈方产生错误的认识而与之订立合同。如欺诈方在产品的包装上印制假标志、假时刻，使被欺诈方相信为合格产品，以推销自己的假冒伪劣或过期的产品；欺诈方伪造他人的注册商标或其他商品标识包装自己的伪劣产品，骗取被欺诈方与之签订合同。

2.3.2按骗取对象不同划分

(一）骗取物资的欺诈行为

这种欺诈行为在买卖合同中发生较多。其特点是欺诈方大都隐瞒自己的真实身份，有的欺诈方伪造证件、空白合同书与对方订立合同；履行方式是先提货、后付款；被欺诈方一样因库存产品积压、市场疲软，急于推销自己的产品而与之订立合同。 (二)骗取货款的欺诈行为

骗取货款的欺诈行为，是指欺诈方利用伪造提货单或假批文，或有意让被欺诈方看不属于自己的物资等手段，使被欺诈方信以为真而与之订立合同并付款。 （三）骗取预付款或定金的欺诈行为

这种欺诈行为又分为两种情形。一种情形是欺诈方在骗取对方的预付款或定金后逃之夭夭；另一种情形是欺诈方先骗取预付款或定金，然后连续骗取货款。

第3章 国际贸易合同欺诈的缘故分析

3.1主观缘故

关于欺诈行为人来说，其主观罪错是国际贸易合同欺诈发生的全然缘故。由于欺诈行为人急功近利、急于求成想要买卖成功的侥幸心理，促使其铤而走险，采取非法欺诈手段谋取不法利益。有些欺诈行为人自己曾受过欺诈，为了补偿因被欺诈而遭受的缺失，便去欺诈他人，以猎取心理上和财产上的平稳。

关于被欺诈人来说，有些人缺乏一样法律常识，仅凭感受便与欺诈行为人签订合同；有些人为利益所促使，急于成交甚至贪图厚利，为欺诈行为的得逞起到了催化的作用；有些人则对欺诈方的资信状况及新的交易规则缺乏了解，为欺诈行为的产生提供了便利。一样而言，在国际贸易合同欺诈案件中，被欺诈方或多或少有一定的责任。

3.2社会缘故

由于地域上的障碍，法律上的冲突等缘故，国与国之间缺乏针对合同欺诈的和谐与合作，这是国际贸易合同欺诈发生的重要缘故。一方面是由于过去的买卖合同欺诈活动不太多，尚未引起有关各国的重视；另一方面，各国在利害关系上存在矛盾，专门难确立有关的国际统一制度，致使买卖合同欺诈有空可钻。

3.3法制缘故

我国的法制建设正处于转轨时期，法律没有完全的规范化，对合同欺诈的制裁也尚欠严格，这就使国际贸易合同欺诈行为人有空可钻，显现问题之后专门难依法解决。此外，各国的法律制度存在差异，现行的国际条约和国际惯例不十分完善，以及国与国之间对犯罪行为的制裁配合亟待加强，也导致买卖合同欺诈有机可乘。

第4章 国际贸易合同欺诈的法律分析

4.1国际贸易合同欺诈的法律责任 4.1.1民事责任

因为其具备侵权民事责任的主客观要件。客观上，欺诈行为有侵权损害事实，造成被欺诈人人身和财产的不利益；欺诈行为具有违法性，干扰他人意思自由；且欺诈行为是损害事实的缘故。主观上，行为人具有行为能力以及说明行为人主观上有过错，说明国际贸易合同欺诈行为是有意而为的。

4.1.2行律责任

因为该行为破坏了合同当事人的地位平等，并使社会运行缺乏稳固的信用支持。社会将由此变得不稳固。因此，合同欺诈行为除承担民事责任外，还会受到的惩处和打击。一是承担一定的惩处性经济义务；二是情节严峻的要吊销营业执照。

国际贸易合同欺诈若破坏性专门强，具有社会危害性和刑事违法性，欺诈所获得的非法利益达到一定的程度，还理应受到刑罚的制裁。

4.2国际贸易合同欺诈的救济

国际贸易合同欺诈的救济，包括当事人自我救济和法律救济两类。其中法律救济又包括民事救济、行政救济和刑事救济。在国际贸易合同欺诈发生后，假如当事人对合同欺诈行为已有所觉察并猎取到相关证据，第一应采取自我救济措施，如此能够防止缺失的进一步扩大，并为得到法律救济奠定一个良好的基础。

4.1.1自我救济

依照当事人觉察欺诈发生的时期不同,自我救济措施有着不同的手段和方法。要

紧有以下三种情形。

受到欺诈并已签订买卖合同的受欺诈者由于其自身具备的素养，在合同订立后尚未履行之前，发觉自己受到欺诈，应及时向欺诈方发出警告。不管欺诈方是否有反馈，都应拒绝履行买卖合同。

在受欺诈而为的买卖合同履行了一部分，受欺诈人觉察到了欺诈行为时，一些自我救济措施能够防止缺失的进一步扩大。要紧措施是赶忙中止履行买卖合同，并取得合同欺诈的证据，主动向对方发出警告。要是对方仍旧不予理会，受欺诈方则可要求解除买卖合同并将已履行部分所付的财产追回。

在买卖合同已完全履行的情形下，受欺诈方要采取自我救济措施就比较困难。在这一时期，受欺诈方须迅速取得并验证自己受欺诈的证据，在有条件的情形下赶忙赶到欺诈方所在地，依法提出合理的要求，双方就已面临的问题商谈解决方法。现在，只有在欺诈方所得财产尚未完全耗尽时被欺诈方才有可能挽回缺失，故迅捷显得尤为重要。

4.1.2民事救济

国际贸易买卖合同的民事法律救济措施是欺诈发生后要紧的和最为普遍使用的法律救济措施。它是指受欺诈的一方当事人通过民事诉讼的程序，要求人民通过民事审判活动，判决欺诈行为人承担法律责任，爱护自己的合法权益的行为。

双方当事人有权选择等待判决、调解结案和双方和解三种方式中的一种终止诉讼。一样而言，判决结案较严肃，当事人还有一次上诉的机会。审判中的等待判决方法有利于当事人对案件进行充分的反省。调解是一种常见的终结民事诉讼的方法，能使案件及早结案。但假如受欺诈方有较大的胜算把握，又不中意调解中自己的让步，则能够不同意调解，而等待判决。至于和解，则是被告迅速认错并做出让步姿势的结果。假如条件较好，原告能够第一考虑采取和解的方式。

4.1.3仲裁救济

国际贸易合同欺诈发生后的法律救济中，仲裁救济是一种可选择的救济措施。仲裁是指民间设立的于双方当事人的机构对有关的民事纠纷进行干预、调解、明断以分

清是非确立责任的活动。这种活动亦能决定由谁来承担责任及责任如何来承担，是一种解决民事纠纷的非诉方法，也是一种准诉方法。仲裁的优点是灵活、方便、及时、保密，确属一种解决民事冲突的好方法。

4.1.4行政救济

国际贸易合同欺诈发生后的行政救济是指，为了爱护国家利益、社会公共利益和合同当事人的合法权益，国家有关行政机关对合同欺诈行为予以行政处罚，从而使受欺诈人的合法利益得到爱护。

行政救济和民事救济以及仲裁救济的特点有所不同。民事救济和仲裁救济是以直截了当的方式来关心受欺诈者复原自己的权益并挽回自己的缺失，而行政救济则是通过行政治理机关对合同欺诈者的行为进行处罚来达到排除合同欺诈，爱护合法权益的目的。假如是在我国签署的国际贸易买卖合同，适用于我国的法律。

4.1.5刑事救济

刑事救济是指，为了爱护国家利益和受欺诈者的个人利益，人民依据刑法提起公诉、人民通过审判，用处以刑罚的方法追究违法行为人的刑事责任。刑事处罚是从国家利益和社会公共利益动身来表达救济的全然目的的，是对民事主体的一种法律援助。

合同欺诈原本是民事行律制裁的对象，但当合同欺诈人的主观心理状态由不平等地猎取对方的经济利益，转变成以非法占有对方的财物为目的，如货款、物资、定金等。数量较大时，合同欺诈行为就由民事违法行为转变为合同诈骗行为，这就构成了犯罪。现在，合同受欺诈人就能够通过司法机关追究欺诈人的刑事责任来爱护自己的合法权益。国际贸易合同欺诈也不例外。

第5章 国际贸易合同欺诈的防范

5.1合同订立中的防范措施 5.1.1合同订立前的预备工作

在订立国际贸易买卖合同前，为了更好的防范合同欺诈，应当进行相应的预备工作。一是要做好市场商情调查，二是要对交易对方的主体资格和履约能力进行认真严格的审查。

与国内买卖合同一样，签订一项国际贸易买卖合同也存在市场行情调查问题。如买卖合同物资的价格、产品优劣等等，都须当事人提早进行市场调查，注意了解国际市场行情的变化，从中选择和确定适合自己需要的物资和价格，以保证实现订立合同所期望的目标。

为防止国际贸易合同欺诈的发生，在进行成熟的市场商情调查后，还要选择好合同对象。如此，才能从全然上把握住合同的履行，幸免合同欺诈的发生。依照我国《民法通则》的规定，民事法律行为必须符合下列三项有效要件：行为人有民事行为能力，意思表示真实，不违反法律和社会公共利益。

因此，合同作为一种民事法律行为，也必须符合上述条件。第一行为人要有民事行为能力，即要求签订国际贸易买卖合同的主体资格。不合格的合同当事人所签合同是无效的。假如对方是自然人，要审查其民事权益能力和民事行为能力。假如对方是法人，其审查相关于自然人就要相对复杂一点。要紧应审查以下几个方面：第一，要看其是否属于按其国家法律规定，依照法定的审批程序成立的法人组织。应对合同对方当事人的组织结构、章程、注册资金、法定代表人、营业执照、营业范畴等情形进行审查了解。对营业执照的审查，要审查其合法性、时效性。第二，要看对方签约人员是否为法定代表人或法定代表人所授权托付的托付代理人。法定代表人应出示其身份证明如法人代表证明书等；托付代理人应出示法人授权托付书以及托付代理人本人的身份证明。关于托付代理人签订合同的，要审查其授权托付书中授权的内容与代理人订立合同的活动是否相一致，授权托付书的有效期限是否和订立合同的时刻相符。

5.1.2合同订立中的款项内容

在国际贸易买卖合同的订立过程中，当事人应注意按照法律法规的规定办理审批、登记等手续。因此，买卖合同的内容更为重要，因为它确定了双方当事人的权益义务关系。买卖合同的内容差不多上通过各项条款明确具体地表现出来的，因此在确定各项条款时，双方当事人应当在认真商讨、斟酌后再加以确定。在订立国际贸易买卖合同时，最好参照同行业的买卖合同示范文本所提供的样式，进行逐条逐款的斟酌。关于那些与合同的履行及预期目的的实现有关系的条款，都应尽可能订得明确、具体，做到条款齐备，词句严谨准确，内容合理合法。如有必要，还可邀律师及法律顾问参与买卖合同的订立与磋商，请其为合同审查把关。如此，欺诈行为人就专门难在合同条款上钻空子了。

5.1.3合同订立中担保方式

合同担保是防范合同欺诈的强有力措施之一，也是保证国际贸易买卖合同顺利履行和制约违约行为的重要手段，故国际贸易买卖合同当事人应依照实际情形选取最适合的担保方式。我国的《担保法》规定有五种合同的担保方式，每一种都有其适用的范畴。其中，定金担保的使用范畴最广，几乎所有合同关系都能够选用，因此也适用于国际贸易买卖合同。但要注意定金与预付款的区别；保证担保适用范畴也较为广泛，但需明确约定清晰是一样保证责任依旧连带保证责任；抵押担保和质押担保多用于借款合同，故适用于不能赶忙支付款的国际贸易买卖合同。选择好合适的担保方式，对国际贸易买卖合同的顺利履行是大有裨益的。

5.2合同履行中的防范措施

尽管国际贸易合同欺诈一样都发生在合同订立过程中，但事实上施和被发觉往往是在合同的履行过程。因此，在合同履行过程中做好防范工作，同样是专门重要的。

5.2.1对对方当事人履约能力情形的督促

国际贸易买卖合同签订后，并非就万事大吉了。我们应当经常了解、调查对方履

约能力的变化，做到知己知彼。在合同履行期限尚未届满时，要紧应了解对方当事人的预备情形，以及其资信、商誉、履约能力有无变化，从而采取应对措10施；在合同已届履约期限时，不仅要了解对方当事人是否正在进行履约，而且还要经常督促对方当事人按期履约。与此同时，也应当保证自己能按期履约。

5.2.2对对方当事人在履约过程中欺诈行为的应对措施

为了保证合同顺利履行，防范合同欺诈的发生，《合同法》对合同履行应遵循的原则、规则、制度作了比较完备的规定，国际贸易买卖合同当事人应当认真把握和应用这些原则和规则，保证合同全面履行。按照所规定抗辩权制度和代位权、撤销权制度，及时防止和处理可能发生的国际贸易合同欺诈问题。

行使抗辩权。能够防止欺诈发生。在国际贸易买卖合同中，合同双方当事人应当同时履行合同义务。假如遇到一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定要求时，另一方当事人为防范欺诈，能够行使同时履行抗辩权，拒绝对方的履行要求；更重要的是，在国际贸易买卖合同中若约定有先后履约顺序，假如先履约一方发觉后履约一方发生有经营状况严峻恶化，或者转移财产、抽逃资金以躲避债务，或者丧失商业信誉，或者严峻丧失履约能力的其他情形之一时，能够行使不安抗辩权中止合同履行，以防止合同欺诈发生或者连续扩大。

行使代位权。能够处理合同欺诈。在国际贸易买卖合同的履行中，假如债权人发觉债务人怠于行使其其他到期债权，而对债权人的债权造成缺失的，能够行使代位权，即向人民申请以自己名义代位债务人行使其债权，从而保证债权人债权的实现。

行使撤销权。能够减轻欺诈缺失。在国际贸易买卖合同的履行中，假如债权人发觉债务人有舍弃其到期债权或者无偿转让财产，而对债权人造成损害的；或者债权人以明显不合理的低价转让财产，对债权人造成损害，同时受让人明白该情形的。债权人为了爱护自己的债权，减少欺诈缺失，能够行使撤销权，即要求人民撤销债务人不当处理的行为。

5.3合同治理中的防范措施

防范国际贸易合同欺诈要紧应着眼于合同订立和履行两个环节，但合同治理中涉

及到的一些问题也不能不引起注意。

5.3.1托付授权签订合同时要严格把关

专门多时候订立国际贸易买卖合同的当事人能够授权托付代理人代订合同。因此，代订合同假如不注意规范化、制度化、法律化，也难免发生合同欺诈。为使在代订合同中不出差错，应注意以下几个问题。

第一，托付授权要规范。托付授权能够采取书面形式在托付合同中加以授权，也能够采取口头形式直截了当进行托付授权。不管采取什么形式，托付授权都应当明确、具体。采纳授权托付书形式的，授权托付书应当载明代理人的姓名或者名称、代理事项、权限和期间，并由托付人签名或者盖章。这是防止发生合同漏洞的重要一环。

其次，代订合同要遵守规则。代理人应当依照当事人托付授权的权限和范畴代订国际贸易买卖合同。这是代理人必须履行的一项法定义务，即履行亲自代理、依权代理、善意代理之义务。假如代理人不履行相应职责，应承担民事责任。这有利于爱护合同当事人的合法权益。

再次，代理处理其他问题。托付合同要求代理人亲自处理托付事务，除经托付人同意或者在紧急情形下为爱护托付人的利益需要能够转代理外，皆不得转代理。否则，代理人应自行承担民事责任。对无权代理人以被代理人名义订立合同的，需经被代理人追认始对被代理人产生效力，否则应当由无权代理人承担民事责任，但相对人有理由相信行为人有代理权的，该表见代理行为有效。当事人在代订国际贸易买卖合同中均应注意《合同法》以上这些规定。

5.3.2合同治理其他环节的防范措施

当事人在国际贸易买卖合同治理中防范欺诈因此重要，但合同治理的其他环节也不能忽视。应该使防范欺诈工作贯穿于合同治理的全过程。

第一，合同公证、鉴证对防范欺诈的作用。合同公证是指国家公证机关按照国家给予的权力，依照当事人的申请，依照法定程序对其所签订的合同确定其真实性和合法性的一种活动。合同鉴证是指工商行政治理机关依照合同当事人的申请，对其所签订合同的真实性和合法性进行审查的一种监督治理活动。目前，一样合同都实行自愿

公证和鉴证程序。合同公证和合同鉴证要紧审查合同以下内容：合同主体是否合格；合同内容是否违法；合同标的是否为国家禁止买卖或者经营；合同当事人意思表示是否真实自愿；合同的签字人是否具有合法身份和资格，代理人的代理行为是否合法有效；合同一样条款是否齐全，文字表述是否准确，手续是否完备。做好公证和鉴证工作，能够有效地关心合同当事人在事前就对合同的缺陷进行修补、完善，能够大大地减少和防范合同争议和欺诈的发生，从而起到提高合同履约率的重要作用。

其次，合同欺诈争端有关诉讼时效的处理。涉及合同欺诈有关争诉的诉讼时效期限问题，要紧有以下两类：一是一样诉讼时效期间。依照《民法通则》第135条规定为2年。要求从当事人明白或应当明白其权益受侵害时运算起的2年内提起诉讼；二是专门诉讼时效期间。《合同法》第129条规定因国际物资买卖合同和技术进出口合同争议提起诉讼或者申请仲裁的期限为4年，自当事人明白或者应当明白其权益受到侵害之日起运算。这就要求合同当事人不仅在合同订立、履行各个环节要注意防范合同欺诈，而且在合同欺诈发生后还要切记诉讼时效制度，追究欺诈人法律责任，爱护自身的合法权益。

第6章 以后国际贸易合同欺诈的趋势——电子合同欺诈

6.1电子合同的风险

当一般的国际买卖交易利用了互联网平台，国际贸易买卖合同通常演变为电子合同。国际标准化组织(ISO)为EDI下了一个较为完整的定义：用EDI方式拟订电子合同确实是指按双边或多边协议对具有一定结构特点的标准数据信息，通过电子数据通信网络在交易伙伴的运算机应用系统之间进行数据交换和自动处理。

6.1.1主体欺诈风险

由于网上空间处于虚拟状态，商业信誉、个人信用对网络交易各方约束力不大，因而存在交易主体资格确认问题，也存在如何防止网上交易主体资格的假冒或虚构的问题。目前从技术角度要紧通过数字签名来确认主体资格，同时需要一个中介机构（认

证系统）对数字签名的真实性和合法性进行认证。具体方法将在后面进行论述。

6.1.2内容异议风险

内容异议是指数据电文发送人对接收人所收到电文的内容提出异议，认为其内容与自己所发原件相比发生了变化；或者接收人对发送者所持的发送原件内容提出异议，认为与自己所收电文内容不符。在目前网络技术条件下，信息安全问题比较突出，可能因多种因素造成数据电文损坏或丢失。如网络中断或停止运作、运行程序失灵、传送安全系统失灵、以及系统遭受非法攻击等。目前从技术角度上要紧通过“公共密匙”等加密方法来防止电文被改。但同样加密程序也存在法律效力不明问题，以及无法解决由于线路而造成的不完整传送问题。因此一旦对方提出异议，当事人举证也专门困难。

6.2 目前防范电子合同欺诈的途径

6.2.1数字签名——公共密钥加密技术

在传统的交易中，贸易双方在国际贸易买卖合同中往往以亲笔签名或是加盖印章的方式来确认合同出自何人之手。在电子合同中，人们则越来越多的运用数字签名的方式来认证当事人身份，使合同项下的权益义务归属于数字签名人。

数字签名应与其签名人具有一一对应的关系，只有如此才能保证他人无法伪造签名人的签名，同时签名人也无法抵赖其所签签名。现在，最引人注目的确实是公共密钥加密技术。

公共密钥加密技术与对一个大数作因子分解的数学算法有关。通过适当的算法，公共密钥加密技术能够得到相互匹配的两个数字，称为两个“密钥”。密钥中的一把用来将一般文本加密，另一把则用来将加密文本还原成一般文本。使用时，密钥使用者自己储存其中一把钥匙，并保密不泄漏予他人，这把密钥即为密钥使用者的“私钥”；两把密钥中的另一把则向他人公布，成为密钥使用者的“公钥”。公钥和私钥合并使用，能够爱护合同内容不被公布，也能够用来形成一个数字签名。

6.2.2认证中心与身份认证

采纳电子合同进行国际贸易的网上交易，交易双方可能自始至终都互不谋面。因此，在签订电子合同之前，通过建立认证中心系统对对方当事人的身份进行确认是十分必要和重要的。

认证中心系统的差不多设置为：以可靠的第三人作为认证中心，负责告知公众其想了解的其他人或组织所持的公钥。公钥通过密钥证书的形式传递。认证中心通过对含有公钥信息的证书进行数字签名，从而使其无法伪造。而每个用户都能够猎取认证中心的公钥，来验证任何一张密钥证书的数字签名，从而确定证书是否为认证中心所签发。认证中心在电子交易中起着增强交易可信度的作用，这与传统交易中的公证机构所起的作用类似。为增加认证中心的可靠性，通常还需要建立一个认证中心系统。在认证中心系统中，每一个认证中心均有一个上级认证中心，该级认证中心能够提供下级认证中心的公钥及其有关认证信息。如此，认证中心系统分为若干层，一个公钥的持有人就能够得到不止一个认证中心的担保，从而增强认证中心的可信度。

除此之外，还有其他的方式对电子合同加以保证。比如在贸易中建立电子合同的保险制度等，从而降低因电子合同的问题而导致的缺失。

6.3 促进电子合同进展的几点建议

目前，我国实际参与电子合同的公司并不多。从整个社会来看，存在三个障碍：（1）企业信息化程度不高。这要紧指企业的运算机应用水平和技术亟待提高，且应加强其信息来源。（2）法律、法规仍不健全。我国的电子商务法律法规相关于当前电子商务进展水平滞后。（3）缺少电子商务方面的专业人才。专门是既明白法律又明白运算机的专业人才相当匮乏。

为了迎接国际化浪潮，使以后的电子商务向低成本、高效率的方向迈进，针对以上这些障碍，本人提出一些相应的解决方法。

6.3.1加强电子技术和运算机技术的科研和开发。

应投资开展网络技术研究，鼓舞企业进行电子商务方面的科研和开发，加强企业

的信息化程度，提高企业的运算机应用水平和技术。应鼓舞其采纳电子合同的形式订立买卖合同，并采纳有效的措施，促使技术的进展与电子合同交易的进展同步进行。

6.3.2针对立法滞后问题，完善相关电子合同法律法规。

从各国进展体会和现实来看，电子合同立法势在必行。要做到有法可依，必须制定有关电子合同的法律条款和涉及的技术法规。有关部门需要健全电子合同法律法规，需要制定确认电子合同效力条件、电子签名和电子证据的合法性，确认电子信息记录、电子支付的规范等项内容的法律条文。还要制定可行的技术标准，并确认现行法律的适用制度，同时须确认现行法律与专门法的相容性。

6.3.3制定鼓舞中国电子合同进展的和措施。

在实践中要积极追踪国外进展动向，并充分考虑中国自身的特点，制定鼓舞措施，专门是人才、基础建设等因素，保证我国电子合同交易的健康进展。

6.3.4设置电子合同行政主管机构。

依照我国经济现状和司法实践，应当建立电子合同的行政主管机构。其职责是统筹兼顾电子合同行为过程中有关行政治理的事务，处理有关日常电子合同事务，促进业务的专业化。如此，从一开始便把不利于公平竞争与侵害消费者等弱势群体利益的格式条款从电子商务领域中剔除，能够更好地防范电子合同欺诈。

结论

总之，本文关于国际贸易合同欺诈的深入分析为进行国际贸易的企业提供了理论上的指导，具有专门强的现实意义。因此，随着经济的进展，社会的进步，我们需要不断总结体会，更新现有理论，对其进行必要的扩充。

国际贸易合同欺诈的防范是一项需要全社会参与的长期的系统工程。我们需要在不断总结体会的基础上，有效地防范今后的道路上千变万化的国际贸易买卖合同欺诈案件。在电子商务兴起的21世纪，电子合同将成为今后买卖合同的要紧载体。目前防范电子合同欺诈的途径要紧有数字签名和身份认证。如何进一步防范国际贸易业务中的电子合同欺诈，本文认为应从加强电子技术和运算机技术的科研和开发、健全电子合同立法、设置电子合同行政主管机构等多方面进行完善和改进。以技术为基础，法律为保证，在电子合同领域减少商业风险，促进无障碍的电子商务活动。

致谢

通过国际贸易实务理论方面的系统学习，本人深刻地认识到国际贸易合同欺诈的严峻性。能够说，这篇学位论文是自己几年来学习和摸索的总结。由于学识有限，文中难免疏漏和不足，请不吝赐教。

在求学的道路上，本人有幸得到许全胜等诸位老师的全心教诲和培养，受益匪浅。在本人撰写论文的全过程中，许全胜导师公务教务均十分繁忙，但不管在最初的选题、参考书目的举荐依旧解难释惑、方法指导等诸多方面均给予本人耐心的指导，倾注了大量心血。在此，学生谨向导师致以由衷的敬意与感谢。

在学习期间和论文写作过程中，本人亦得到了来自家人的关怀、支持和来自朋友的鼓舞和关心，在此一并表示感谢。

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附录A:

Parties to an international trade contract are situated different countries. The international trade contract in-cludes international sale of goods, transportation, insurance and payment. Defects on the lawand convention concerning international trade bring about some cheating, such as shadow company, B/L cheating and L/C cheating. The most important precaution mode is to enable the parties understanding international trade law and convention.

International trade fraud is often used to describe the goods in international trade, shipping, insurance and billing process, one of the parties to use flawed international trade rules, intentionally false or intentionally fabricated to conceal the true situation to illegal means to cheat the other party goods, money or the conduct of the ship . International trade fraud is not just a civil fraud and is an internationally accepted criminal act, it to the international trade order, as well as national economic development and social stability has resulted in serious damage to international trade has become a chronic illness. Without exception, all countries in the world are deeply hurt. To this end, the United Nations General Assembly in 1998 also adopted a related resolution called on all countries, especially in coastal countries, to take all necessary and reasonable measures to strengthen international cooperation to prevent and combat fraud in international trade. Or as a result of China's developing countries, familiar with international trade and shipping business and has extensive experience in international trade is still relatively lacking, so very easily become the target of fraud in international trade. According to the International Maritime Bureau statistics, the Chinese mainland is only a result of the international maritime trade losses suffered by fraud on the import and export trade volume accounted for 5 ~ 10%. With China's accession to the WTO, China and other WTO among all the Parties to liberalize the market. Therefore, in the foreseeable future few years, China's import and export trade is bound to a faster rate, driving China's GDP growth has become a powerful driving force. At the same time, international trade, the problem of fraud is especially prominent, and the strengthening of international trade to prevent research fraud is not just a theoretical issue, on China's international trade practice of more practical significance.

International trade fraud and any fraud, as its most primitive, the most direct cause of the subjective harm others to benefit oneself is the lawless elements, the nature of the profit

motive of greed. However, a deeper, more nature, more specific be attributed to the following aspects: First, the transnational nature of international trade, the parties points in different countries, and involving the International Sale of Goods, transport, insurance and payment of a number of aspect of international trade than purely domestic trade more vulnerable to fraud; Second, unique to the operation of international trade procedures prone to fault in the rules, so that creating opportunities for fraud. For example,

international trade and domestic trade is different from commonly used symbolic delivery, that is, only the seller of goods on behalf of the certificate of ownership (bill of lading) into the hands of the buyer will complete the transfer of ownership of the goods and delivery obligations. In this way, the seller can be forged bill of lading on the buyer's loan fraud; Third, the transnational nature of international trade to prevent and combat cross-border trade fraud that international cooperation more difficult for fraud to seek relief after the very complicated, time-consuming, the cost is also high; Fourth, including China, the lack of the large number of developing countries are familiar with the rules of international trade and has extensive practical experience of experts, very easily become the target of fraud in international trade at the same time, the parties concerned in the practice of international trade caused by the negligence, lack of awareness, when there were signs of fraud did not take effective measures, will make it easier for fraud to succeed.

1 International trade contracts fraud

Contract fraud, international trade refers to the use of one of the parties the contract between the parties to the contract sub-offices in different countries, a lack of

understanding of each other to a \"shadow company\" and the other party on behalf of the signing of international trade contracts, resulting in the name of the main contract and does not shy away from the actual main the potential risks and liabilities, and ultimately to achieve the purpose of fraud, the other party.

The use of international trade \"shadow company\" to guard against fraud, you can start from three aspects: First, the parties signed the contract in international trade, we must carefully review the legal qualifications of the other party, to prevent those who contract the actual operators use a \"shadow company\" fraud, in particular, often prone to a critical review of \"shadow companies\" in many Pacific island countries, such as country-specific parties, such as the legal qualifications, to review their contracts and contracts on behalf of the parties whether there is actual party inconsistency; Second, from the domestic law on prevention. Western countries of \"shadow companies\" have a fraud has been more mature

to prevent domestic law experience, we can learn from. The most typical is the United States, \"Unveiling the corporate veil\" theory. The theory that a \"shadow company\" is the parent company to conduct business activities and tools of the shadow, basic or complete loss of autonomy, so a \"shadow company\" the loss of an independent legal personality and independence of the qualifications of legal liability, and by the parent company directly liable for . I think that our country can adopt the Law \"Unveiling the corporate veil\" theory and refused to recognize the \"shadow company\" an independent legal personality and an independent qualified legal liability, in turn will request the parent company directly liable. Third, from a preventive point of view of international law. The international community is mainly carried out through international cooperation in the multilateral system, rooting out a \"shadow company\" environment exists.

2 International Trade and Transportation fraud

International Trade and Transportation of fraud is the use of special delivery of international trade, namely the delivery of a symbolic fraud. The so-called symbolic delivery is the seller to deliver the goods to the carrier (owner), to obtain from the carrier on behalf of the certificate of ownership of the goods (the bill of lading), and then the bill of lading is delivered to the buyer to complete the delivery of goods. In other words, in the domestic trade is usually used as a result of physical delivery, the buyer is a direct receipt of the goods, while international trade is symbolic delivery, the buyer just received the bill of lading, and then with the bill of lading at the port of destination to find the carrier of receipt. In this way, the seller is likely to use international trade and transport bills of lading fraud. Should be noted that the author here does not mean the bill of lading system derogatory, in fact, the bill of lading generation and promotion, the promotion of international trade documents from the barter trade transactions to simplify transaction procedures, reduction of transaction risk, and gradually become the modern cornerstone of the international trading system. It can be said that the bill of lading itself is a

double-edged sword, there are many advantages, but there are also flawed. The main fault lies in the realization of the bill of lading fraud easier. In practice, the principal of a forged bill of lading bill of lading fraud, advance a bill of lading, bills of lading ante-dated B/L and the form of bonds.

3 international trade settlement and payment fraud

Commonly used in international trade with a single letter of credit and payment settlement mode. The buyer in international trade fraud through forged letters of credit is

also a common form of fraud. Forged letters of credit is the buyer's letter of credit itself or fabricate forged, altered the terms and conditions of the letter of credit fraud. In practice, if the seller of the forged letters of credi test key, seal and did not carefully check the goods hastily issued, so easily deceived.

As the letter of credit opened by bank payment guarantee documents, in accordance with the International Chamber of Commerce \"UCP rules\examine its authenticity, or forged bank letters of credit will also damage the interests of their own. Therefore, the forged letters of credit not only harm the interests of the seller may also damage the interests of the bank. Forged letters of credit to guard against fraud for the seller and the bank should be shared responsibilities. The seller and the bank letter of credit the best way to guard against forgery is a critical examination of the letter of credit. In general, the forged letters of credit has the following characteristics: (1) no power to open letters of credit test key; (2) permit the use of electricity to open the third test key banks, but the third bank to confirm there is no additional charge message; (3) power to open not a signatory to the letter of credit check; (4) the issuing bank of the trip, location unknown; (5) documentation requirements sent to the third bank, while the third is the acquirer does not exist; (6) the larger the amount of letters of credit, short period of validity. It can be said that a rigorous review of the letter of credit can be forged, but also easier to be detected and prevention.

In short, despite the current international trade there are still occurrences of fraud, but not altogether inevitable. Full understanding of the parties as long as international trade law and practice, the use of these laws and practices, careful review of international trade and documents every step, to exclude unreliable credit trading partner. Foreign trade operators, shipping operators, insurance companies and banks to work together, to strengthen the exchange of information documents. The international community through international cooperation, through multilateral institutions to prevent fraud in international trade.

附录B:

国际贸易当事人分处在不同国家,涉及国际物资买卖、运输、保险和支付诸多环节,调整国际贸易法律和惯例的纰漏又往往使国际贸易欺诈比较容易实现。实践中国际贸易欺诈要紧有利用影子公司欺诈、提单欺诈、信用证欺诈等方式。对各种欺诈的防范措施因欺诈方式不同而异,但最重要的是当事人要充分了解国际贸易的法律和惯例,利用这些法律和惯例防范国际贸易欺诈。

国际贸易欺诈通常是指在国际物资贸易、航运、保险和结算过程中,一方当事人利用国际贸易规则纰漏,有意编造虚假情形或有意隐瞒真实情形,以非法手段骗取对方当事人物资、金钱或船舶的行为。国际贸易欺诈不仅仅是一种民事欺诈行为,也是各国公认的刑事犯罪行为,它给国际贸易秩序以及各国经济进展和社会稳固造成了严峻的损害,成为了国际贸易中的一个顽疾。世界各国无一例外都深受其害。为此,联合国大会于1998年还通过了相关决议要求所有国家,专门是沿海国家,采取一切必要的、合理的措施,加强国际合作,阻止和打击国际贸易欺诈行为。由于我国依旧进展中国家,熟悉国际贸易与航运业务并具有丰富国际经贸体会的专家还比较缺乏,因而专门容易成为国际贸易欺诈目标。据国际海事局统计,中国仅仅因国际贸易中的海事欺诈所遭受的缺失就占进出口贸易总额的5~10%。随着我国加入WTO,我国和其他WTO缔约方相互间都开放市场。因此,在可预见的以后若干年内,我国进出口贸易必将以一个较快的速度增长,成为拉动我国GDP增长的强大动力。同时,国际贸易中的欺诈问题就显得格外突出,加强对国际贸易欺诈防范的研究不仅仅是一个理论问题,对我国国际贸易实践更具有实际意义。

国际贸易欺诈和任何诈骗行为一样,其最原始、最直观的主观动因是不法分子损人利己、唯利是图的贪欲本性。但更深层次的、更本质的、更特异性的成因大致有以下几个方面:其一、国际贸易具有性,当事人分处在不同国家,且涉及国际物资买卖、运输、保险和支付诸多环节,国际贸易比纯粹的国内贸易更容易显现欺诈;其二、国际贸易特有的运作程序容易产生规则的纰漏,使欺诈者有机可乘。例如,国际贸易和国内贸易不同,通常采纳象征性交货,即卖方只把代表物资所有权的证书(提单)交到买方手中,便完成了物资所有权的转移和交货义务。如此,卖方就能够通过伪造提单诈

骗买方的货款;其三、国际贸易性使防范和打击这种贸易欺诈的国际合作更加困难,显现欺诈后寻求救济专门复杂,比较费时,费用也高;其四、包括中国在内的宽敞进展中国家缺乏熟悉国际贸易规则并具有丰富实践体会的专家,极容易成为国际贸易欺诈目标,同时,有关当事人在国际贸易实务中显现疏忽,缺乏警觉,当显现被欺诈的苗头时没有采取有力的措施,就会使欺诈更容易得逞。

1 国际贸易合同欺诈

国际贸易合同欺诈是指合同一方当事人利用合同当事人之间分处不同国家,相互间缺乏了解,以“影子公司”的名义和对方当事人签订国际贸易合同,造成合同的名义主体和实际主体不符而躲避可能显现的风险和法律责任,最终达到欺诈对方当事人的目的。

对国际贸易中利用“影子公司”进行欺诈行为进行防范,能够从三个方面着手:其一、当事人在签订国际贸易合同时,一定要小心慎重地审查对方当事人的法律资格,防止那些合同的实际经营人利用“影子公司”进行欺诈,专门是要严格审查经常容易显现“影子公司”的国家如诸多太平洋岛国等特定国家的当事人的法律资格,审查其合同的名义当事人和合同的实际当事人是否有不一致的情形;其二,从国内法上进行防范。西方国家对“影子公司”产生的欺诈行为差不多有了比较成熟的国内法防范体会,我们完全能够借鉴。最典型的是美国的“掀开公司法人面纱”理论。该理论认为“影子公司”只是母公司进行经营活动的影子和工具,差不多或完全失去自主性,因此“影子公司”丧失法律人格和承担法律责任的资格,而由母公司直截了当承担法律责任。笔者以为,我国的公司法完全能够采纳“掀开公司法人面纱”理论而拒绝承认“影子公司”法律人格和承担法律责任资格,转而要求母公司直截了当承担法律责任。其三、从国际法角度进行防范。要紧是国际社会通过多边进行国际合作,从全然上铲除“影子公司”存在的环境。

2 国际贸易运输欺诈

国际贸易运输欺诈要紧是利用国际贸易专门的交付方式,即象征性交付进行欺诈。所谓象征性交付是指卖方把物资交付给承运人(船东),从承运人处取得代表物资所有权的凭证(提单),然后将提单交付给买方既完成物资的交付。也确实是说,在国内贸易中由于通常采纳实物交付,买方是直截了当收到物资,而国际贸易是象征性交付,买方收到只是提单,然后凭提单在目的港找承运人收货。如此,卖方就有可能利用国际

贸易运输提单进行欺诈。必须说明的是,笔者在那个地点并没有贬损提单制度的意思,实际上,提单的产生和推广,推动了国际贸易从实物交易向单证交易进展,简化了交易程序,减少了交易风险,逐步成为了现代国际贸易的基石。能够这么说,提单本身是一把双刃剑,有许多优点,但也有纰漏。最要紧的纰漏就在于提单欺诈比较容易实现。在实践中提单欺诈要紧有伪造提单、预借提单、倒签提单和保函提单等形式。

3 国际贸易结算与支付中的欺诈

国际贸易通常采纳跟单信用证方式进行结算与支付。在国际贸易中买方通过伪造信用证进行欺诈也是一种常见的欺诈形式。伪造信用证是指买方伪造信用证本身或编造、更换信用证条款进行欺诈。在实践中假如卖方对伪造信用证密押、印鉴没有认真核对而将物资贸然发出,如此就专门容易上当受骗。

由于信用证是银行开立的付款保证文件,按照国际商会《跟单信用证统一惯例规则》,银行有审核其真伪的义务,否则,伪造信用证也将损害银行自身的利益。因此,伪造信用证不仅仅损害卖方利益,也可能损害银行的利益。对伪造信用证欺诈进行防范应该是卖方和银行共同的职责。卖方和银行防范伪造信用证最好方法确实是对信用证进行严格审查。一样而言,伪造信用证有如下特点: (1)无密押电开信用证; (2)电开证使用第三家银行密押,但第三家银行确认电文没有加押; (3)电开信用证的签字无从核对; (4)开证银行的行名、地点不明; (5)单据要求寄往第三家银行,而第三家收单行是不存在的; (6)信用证金额较大,有效期短。能够这么说,通过严格审查,伪造信用证是能够,也是比较容易被识破的和防范的。

总之,尽管现在国际贸易欺诈还时有发生,但并不是完全不可防范的。当事人只要充分了解国际贸易的法律和惯例,利用这些法律和惯例,审慎审查国际贸易中的每一个环节和单据,排除资信不可靠的贸易伙伴。外贸商、航运商、保险公司和银行等相互协作,加强单证信息交流。国际社会通过国际合作,通过多边防范国际贸易欺诈。