附件2
HSE管理体系审核清单
标准要素 审核项目 审核内容（通过询问、查阅与观察） ◆高管理者对建立、保持和改进管理体系做出了哪些承诺？ ◆最高管理者是否认识到满足顾客和法律、法规要求的重要性，采用什么方法向组织传达满◆最高管理者5.1领导和 对其建立和改足法律、法规要求的重要性？ 承诺 进HSE管理体◆最高管理者如何确保提供必要的资源？ 系的承诺 ◆领导层如何落实有感领导？ ◆领导层个人安全行动计划的制定与落实情况? ◆了解公司的绩效、公司的HSE文化氛围、开展各种宣传活动等。 ◆组织是否制定了文件化的HSE方针？ ◆是否经最高管理者批准？ 5.2健康、◆HSE方针的安全与环制定 境 方针 审核发现 审核结论 优 □ 良 □ 中 □ 差 □ 优 □ 良 □ 中 □ 差 □ ◆H
◆HSE方SE针的方内针容
是
否与组织的风险性质和
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规模相适宜 ◆HSE方针是否与上级组织保持了一致 ◆HSE方针是否包含对事故预防、持续改
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进、遵守法律法规和其他要求和清洁生产的承诺 ◆HSE方针是否阐明了健康、安全与环境
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的总目标 ◆如何向组织全体员工和承包商员工传达的
◆HSE◆
方采针的取传了达
与哪管些理
方
式 ◆
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员工是否了解HSE方针 ◆为相关方获得HSE方针提供了何种方便 ◆相关方如何获得HS
5
E方针
◆H◆ SE
方检针查是绩否
得效到测实量施
结
果，确认方针是否得到实施
◆H◆ SE
方是针否的有
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评定审与期修评订
审HSE方针的规定 ◆最高管理者是否定期评审过HSE方针 ◆如何对HSE方针进行
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修订 ◆评审、修订的依据是什么
5.3.1对危◆有无危害因素辨识、风险评价和风险控制策 优 □ 良 □ 中 □ 差 □ 害因素辨◆是否建立了划的程序？ 危害因素辨◆程序中是否包括危害因素辨识、风险评价和识、风险识、风险评价风险控制策划的要求？ 评价和风和风险控制策险控制的划的程序 策划 ◆◆ 是
是否
否对组按织程的序活动
要
及求活辨动识场
危
8
所害中
因的
危素害和因环素境进行
因
辨素识 ◆是否规定辨识的范围和对象 ◆是否有危害因素和环境因素清单 ◆
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受审核部门的危害因素和环境因素有哪些
◆是否规定辨识危害因素和◆用方法样进害因辨识 什么环境因素的方和怎法？ 行危◆方法是否适素的宜？ ◆辨识危害因素和环境因素时，收集了哪些原始资料？ 优 □ 良 □ 中 □ 差 □ ◆辨识危害因
◆ 是否考虑
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素三及其种应状把态握的 要◆点
是否考虑三种时态 ◆是否考虑了各种类型的危险情况 ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来
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的HSE风险
◆◆
如何有进无行风规险定评风价
险评价的方法、准则和步骤 ◆有无重大危害因素和
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重大环境因素清单 ◆评价结果是否合理 ◆对新项目和变化是否进行了风险评价
◆◆ 如何是
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对否风险根控据制进风行险策评划
价结果，制定了风险控制措施 ◆对危害因素和环境因素的控制措施有哪些
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◆对潜在危害因素和环境因素是否制定了应急措施
◆◆
危害有因无素更能否新及的时规
更
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新 定
◆是否按规定实施更新
◆◆ 在哪制
些定
重HS
E
大方风针险、列目入标目时标， 是否◆考
其
虑他了风重险大如危何害
控因
制
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