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家庭农场、农民创业与制度环境相关性研究

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第39卷第5期 2014年10月 G帐食钟妓 锯涛 V01.39.No.5 rain Science and l TechnoloRy and ̄conomy 0ct.201 4 家庭农场、农民创业与制度环境相关性研究 李安,李朝晖 (湖南农业大学经济学院,湖南长沙410128) [摘要]通过对学术界相关研究文献进行梳理可知,当前对家庭农场的研究多基于微观经济组织视角,将农 民创业与家庭农场结合的研究尚属空白;此外,还存在对家庭农场及农民创业制度环境定义模糊、对农民创 业及家庭农场制度环境的定量研究较为缺乏等不足。从创业经济学视角研究家庭农场发展以及对家庭农场 型创业制度环境进行定量分析可成为理论与实践研究的重要方向。 [关键词]农民创业;家庭农场;制度环境 1家庭农场经营、农民创业及其关联性相关研究 1.1 家庭农场经营及其优势 农业集约化及现代化r7]。第二,生产成本节约优势。 从所有权成本角度看,家庭农场的代理人成本和集 体决策成本极低,家庭劳动力分担农场风险同时节 约雇佣及搜寻成本 。从市场交易成本角度看:家庭 农场可利用合作社降低农业生产资料市场和农产品 当前,家庭联产承包责任制这种小而分散的家 庭经营方式已经与我国经济社会发展需要相悖。 2013年一号文件中首次提出“家庭农场”概念, 将其与专业大户、农民合作社等农业经营形式一起 列为创新农业经营的重要方式。家庭农场是指由家 庭成员自己经营的有一定规模和技术含量的农业生 销售市场的交易成本;利用信用社降低资金借贷市 场的交易成本,同时其所具有的劳动激励与约束机 制能够降低劳动力市场的交易成本[9]。第三,与农村 社区天然连结优势。家庭农场扎根于农村社区与农 产单位,是现代化技术、规模化经营、企业化管理的 农业经营形式,其本质是农业资本经济[ 。劳动对象 的生命性和生产的季节性决定了农业适合家庭经 营;自然环境的复杂多变性和不可控制性决定了农 民具有天然联系,并在一定程度上保持互惠交换关 系,具有部分共享和再分配功能,在转轨市场 环境下更具有来自社区的生命力E3];在家庭农场式 的农地规模经营中,农场长或农户长起农业生产领 导作用,生产计划在农户长的影响力下得到彻底实 业适合家庭经营口]。家庭农场兼具家庭经营与企业 经营的优势,可弥补专业大户和农民合作社的不足, 推动城镇化与新农村建设[ 。发展家庭农场有利于 打破农业资源配置的低水平均衡,其建立可激活一 施取得显著生产成效,因此易于制定执行较为严密 的年度生产经营计划『1们。家庭农场对于实现农业的 规模经济、发挥租赁承包土地的低成本优势以及在 部分农民的创业信贷需求,促进家庭农场信贷需求 集聚化、行为企业化,从而提高金融支农的效益 。 农业中推行现代企业制度都具有显著优势[n]。由此 可见,家庭农场是我国农业现代化经营的必然选择, 同时将成为未来农业发展的趋势[心]。 1.2农民创业的现实意义 发展家庭农场是现代农业过渡的稳妥选择,对提高 农业科技水平、推动农业产业化进程、提高农民收入 以及培养职业农民都具推动作用[5]。 家庭农场作为一种最优农业组织形式,相较雇 创业是经济发展的新增长极,农民创业是全民 创业的重点。改革开放几十年来,在闯市场、办企业 佣制大农场具有比较优势:第一,适度规模经营优 势。基于我国当前农业科技应用程度低,农地规模 经营过大将导致效率损失 ;家庭农场由于其规模 相对较小能够节省农地,更易于农业集约化经营以 过程中,不少农村劳动力走上创业之路[n]。农民创业 是指农村居民从事个体工商经营活动、开办企业,基 于市场销售目的的规模或特色种养、加工等过程n引。 农民是创业型经济发展的重要力量[1 ,我国是一个 家庭农场的模式发展节地型、纵深型的农地规模化、 收稿日期:2014—08—16 农业和农民大国,全民创业的关键是百姓创家业,重 点在于推动全国人口大多数的农民创业[ ]。农民创 业的主体、过程、环境与绩效之间产生着相互影响, 且创业的绩效会随着创业环境和创业过程的变化 基金项目:教育部人文社会科学项目阶段性研究成果(13YJA790044); 湖南省研究生科研创新项目研究成果(CX2013B316)。 作者简介:李安,女,硕士研究生,研究方向为农民创业与农村区域发展。 通信作者:李朝晖,女,教授,研究方向为农民创业与农村区域发展。 8 李安等:家庭农场、农民创业与制度环境相关性研究 第39卷2014年第5期 而改变,对农民创业进行动态整合研究是将来研究 的一个方向_l7]。 1.3农民创业模式选择与家庭农场型创业 中,一系列对其产生影响的外部因素及其组成的有机 整体 ,可分为非制度环境和制度环境。非制度环境 指那些笼统的不具有可操作性但是又确实可以影响 创业活动的创业环境要素,如经济环境、政治环境等。 基于内生增长理论的思想,农民创新创业是农 村经济发展的关键要素。农民创业活动的实质是处 制度环境是一系列用来建立生产、交换与分配基础 于异质性环境中农民创业者在内外因素的共同影响 的政治、社会和法律规则,由国家规定的正式制度和 下不断学习和适应变化,实现机会、资源等不同要素 间的变换匹配和动态性平衡的过程r18]。因此,结合农 社会认可的非正式制度共同构成[矧。从长期看,制度 环境会随着时间变化逐渐地影响非制度环境,在很大 民、农村的实际特点充分发挥地理区位、自然资源、 山水田园等农村创业动态环境因素比较优势来选择 创业模式,以达到既有资源的最优配置和最佳利用状 态,这是农民创业发展的关键问题。从农民创业模式 的研究看,根据创业的阶段性特点和生产要素配置 情况划分3种农民创业模式:自主开发型、专业合作 组织引领型、“老板村官”带动型_l9]。福建省科技特派 员在推动和引领农民创业实践中采用的主要模式为 农村专业合作组织、示范基地、实体承包、自办企业 4种模式[驯;浙江省农民创业模式可总结为:家庭工 业模式、经商回归模式、打工转型模式、产业带动模 式、企业裂变模式和家族孵等模式[21]。当前对农民创 业模式的研究存在以“做大做强”误导农民大众创业 和歧视农民立足家园与庄园创业的误区;而中国的 农民家庭经营不可能会出现列宁所说的迅速消亡, 只会发展成为与市场充分对接、大小适度的家庭农 业生产模式,因此应将农民立足家园创家业纳入农 民创业的主要活动 】。以家庭农场形式发展起来的 农民创业活动符合农村经济发展规律。实际上,农 民创业涉足农业领域能充分发挥依托农业资源以 及行业进入门槛低等比较优势 ]。具备技术、人力、 资金等要素积累的返乡农民工对家庭承包经营及农 业规模经营产生重要影响:返乡农民工为农业推行 以增加产量的良种类型的生物技术提供机遇,同时 也为存在大量抛荒土地的部分地区进行机械化、实 行农业规模经营提供有利条件,且家庭承包经营为 失去城市收入来源的返乡农民工提供安全保障[ 。 家庭农场的本质就是农业企业[II】,而农民选择家庭 农场这种创业形式对于农民自身发展、农村创业型 经济发展以及农业适度规模经营都具有重要意义。 2创业制度环境与农民创业的关联性相关研究 2.1创业制度环境的内涵 创业环境是指企业家在创立企业的整个过程 程度上决定非制度环境,因此制度环境是创业环境 的关键要素,创业环境本质上是一种制度环境[27]。政 府和个人可以施加影响改变制度环境,因此研究创业 的制度环境比笼统地研究创业环境更具实际意义[28]。 为解释不同国家的创业制度环境差异,Kostova E驯提 出“国家制度框架”将国家制度环境分为规制维度 (的)、认知维度(广泛共享的社会知识)和 规范维度(影响一个国家商业行为的价值系统)等3 个维度;Lowell等[∞]改进后提出创业制度环境包括 规则指标、认知指标、规范指标等3个评价指标,分 别反映支持、个人创业能力和社会对创业的认可 程度;肖斌[31 进一步证实该创业三因素模型在同一 个国家不同地区之间的有效性,使得该框架成为考 察创业制度环境的典型依据。就农民创业制度环境 而言,影响农民工创业的正式制度主要包括政治制 度、市场经济制度、利益分配格局、社会保障制度以 及法律制度,影响农民工创业的非正式制度则主要 有意识形态以及传统文化 ]。 2.2制度环境对农民创业决策的影响 创业行为和创业制度环境之间是一种“需求”与 环境“供给”的相互关系,即创业制度环境对创业者 需求的满足程度决定了创业者的创业愿望,从而促 进创业决策形成。制度环境是~个地区由正式制度 和非正式制度对经济产生影响的因素总和。第一,国 家制度模式对创业决策的影响。研究和教育机构状 况、受过教育的劳动力资源的有效性等国家制度模 式,决定该国的创新形式口引。当前中国的制度环境以 及创业者个人特质均会对创业者决策发挥极其重要 的影响,并且制度环境与个人特质问存在相互作用。 第二,国家导向对创业决策的影响。机会即 变化将赐予创业者诸多商业机会。随 着经济发展和科技变革进行的调整将给创业者 带来新的商业机会 ]。例如鼓励引进区域外人才和 技术的环境等制度环境因素有利于区域外高科 9 第39卷2014年第5期 李安等:家庭农场、农民创业与制度环境相关性研究 技人才本地创业的决策形成,进而提高当地的科技水 平、缓解技术变革的压力并进一步促进创业活动[蚓。 创业改进强化了农民的潜在创业意向,支 的识别、创业机会的评价和创业机会的利用产生影 响,且在创业过程各个阶段发挥影响的文化维度各 不相同 ]。由于不同转型期的制度环境各不相同,创 持力度越大则农民工返乡创业意愿越强,各项具体 业者往往需要采取不同的战略来实施企业行为以 支持对农民工返乡创业意愿的影响存在差异, 适应外部环境的变化,采取适应环境战略的公司方 其中“是否提供创业技能培训”、“是否提供税收减免” 洁和效率等制度因素会对自雇型农民工的创业倾向 产生重大影响_37]。第三,社会创业氛围对创业决策的 能获得较好绩效。良好的外部制度环境将能促进民 和“是否提供创业信贷扶持”影响显著 ;的廉 营企业的研发投入,从而进一步作用于其技术创新 活动,进而提升企业绩效[51]。综上所述,要为农民创 业创造适宜的制度环境,包括财税优惠、信贷支 影响。农村地区长期形成的社会价值判断、规范等, 影响嵌入其中的农民的态度和行为控制感,进而影 响他们的创业意向,因此农村地区的创业氛围越浓, 农民表现出的创业意向越高 弛 ;具创业传统地区的 农民创业活动更为活跃[39]。 2-3制度环境对农民创业绩效的影响 农民创业的主体、过程、环境与绩效之间相互影 响,创业绩效会随着创业环境和创业过程的变化而 改变。加]。合理的制度能激励创业者致力于生产性创 业活动,以此促进社会财富的增加和经济的增长[ 。 制度环境通过以下路径影响农民创业绩效:第一,通 过影响市场环境秩序来影响绩效。对于创 业活动至关重要,采用有效引导能促进当地经 济发展的创业活动 。高向飞等[站]实证研究发现制 度资本与绩效水平呈二次曲线关系,而其与商业关 系资本的综合效应能够显著提升企业绩效水平。制 度环境是企业生存的保护罩,缺乏合适的制度环境 将导致农民工回乡创业局面杂乱无章,制约企业的 发展 。第二,通过影响创业者精神和能力作用于创 业绩效。制度环境甚至可以创造或破坏一个国家的 企业家精神 ],亦即制度环境可以决定企业家精神 是富有成效的、没有成效的、甚至是具有破坏性的结 果[45]。制度环境限定和创造创业机会以此影响企业 家精神的传播速度和范围,并进一步影响既有企业 获得认知、社会政治合法性的过程,从而影响绩效E46]。 公众对创业的态度影响创业者的信心,公众对创业 的负面态度使创业者气馁[ 。良好的制度环境通过 作为优化资源配置的条件、发展农村生产力以及激 发农民发展自我能力的积极性等方面提升农民的潜 在能力,促进创业绩效提升[48]。尊重和鼓励创业的 文化环境、不完全的市场等制度环境在很大程度上 能促进创业活动[驯。第三,通过影响企业发展策略来 影响绩效。创业文化将对创业机会的需求、创业机会 10 持以及工商行政管理支持等,在重视创新 制度的同时更加重视强化已有的激励农民创业制度 的执行,尽可能避免制度的多变,为创业选择提供稳 定预期 。 2.4农民创业制度环境的局限性 劳动者自主创业不足是当前我国就业领域的主 要问题,创业率大大低于其他国家和地区,且我国的 创业成功率只有10%左右,关键原因就在于社会制 度环境的缺失[ 。具体而言,我国民营企业制度环境 存在融资环境欠佳、法制环境不完善、税费负担不合 理、市场准人问题以及投资环境差等问题E54]。就农民 创业制度环境而言,当前农村公共服务相对落后、现 行财政不够完善、乡村干部权力膨胀、城乡分割 依然没有彻底冲破、农户分散经营以及农地产 权模糊等制度因素制约着农民发展能力的提升_55]。 农民创业的正式制度存在宏观制度不健全、市场化 程度低、法制环境不完善、融资困难、税赋制度不公 平、社会保障制度不到位等问题;非正式制度中存在 自身的思想观念局限性制约、外部的社会氛围 局限性制约等问题 ]。可见,农村正式制度与非正式 制度的约束已构成农村创业经济发展的主要约束。 许多农民对创业这一具风险f生的活动仍处于观望状 态,要鼓励更多农民参与创业,就需通过健全相关创 业法规,整合社会创业资源并健全融资机制等 制度环境的完善来推动。 3制度环境与家庭农场的关联性相关研究 现阶段发展的中国特色社会主义家庭农场,应 指在坚持土地集体所有制的前提下,以家庭成员为 主要劳动力,通过土地、资金及技术等全生产要素流 动的适度集中和倾斜,实现农业规模化、集约化和商 品化的新型农业经营形式,它是对家庭联产承包制 的进一步深化和发展,是统分结合双层经营下 李安等:家庭农场、农民创业与制度环境相关性研究 家庭经营层的内部整合与优化[57]。家庭农场的产生 与发展受制于特定制度环境,主要包括:劳动力能否 在城乡之间的自由流动和迁徙,城乡统一的劳动力 市场制度能否建立和完善;土地制度是所有农业制 度安排的基础和核心;社会化服务体系的完善及便 捷高效是家庭农场发展壮大的重要支撑 。虽然已经 具备一定的制度环境基础,但当前我国家庭农场仍 面临诸多制度环境约束:土地权属模糊、承包不 落实或落实不到位;新型家庭农场经营主体以及资 金短缺的制约;农业社会化服务体系建设的滞后r581。 土地作为最基本的生产资料,其稳定性直接影响农场 主投资的长效性,而在当前农村土地流转中,较长年 限流转协议签订较少,土地流出农民违约风险存在, 因此土地的非稳定性影响家庭农场主长效投资E59]。 金融机构基于农业风险考虑使得针对家庭农场的 融资服务普遍缺乏,且国家针对农业出台的优惠政 策偏重农业合作社及龙头企业,较少惠及私人家庭 农场 。长期以来的城乡二元制度使得农民依然看重 土地的社会保障功能,对农业劳动力进一步转移形 成阻碍,进而土地流转不畅,增加机械化生产难度 。 家庭农场的本质是企业法人,而缺乏制度规范确立 家庭农场的地位和行为使得其难以拥有与之对应 的法律地位;同时与家庭农场配套的农田水利、生产 辅助房、晾晒场、公路设施、种子采购、田间管理、农 技咨询、农机服务等设施完善性欠缺以及产前、产中、 产后的服务体系尚未形成 。可见,家庭农场优势 的发挥受制于一定制度环境条件,其发展繁荣需要 一套完整制度安排的服务与激励。 4述评 当前学术界对农民创业以及家庭农场从各个方 面给予关注,相关研究正不断走向深入。现有研究存 在以下几点不足:第一,目前学术界对家庭农场的研 究都是针对“定义”展开的,只是一种基于微观经济 组织的探讨,且对家庭农场的定义较为模糊,缺乏基 于农民创业这一创新“技术一经济”范式视角的研究; 另一方面,对基于比较优势而立足家园与庄园开展 的农民创业模式研究十分薄弱。而家庭农场实质上 就是农业企业,因此从创业经济学视角展开对家庭 农场的研究应成为未来一个研究趋势。第二,当前对 农民创业制度环境的理论研究比较分散,缺乏权威 第39卷2014年第5期 基础理论支撑,创业制度环境缺乏统一明晰定义,因 而该问题展开的研究较为笼统。因此,借鉴较为成熟 的西方创业制度环境三维度框架理论,探讨以制度 环境完善对动家庭农场适度规模发展、推动农民创 业实现从生存型创业向机会型创业的转变路径应成 为未来一个研究方向。第三,对农民创业以及家庭农 场制度环境的研究多为定性探讨,缺乏具体到各个 地区的量化评价,因此多提出的对策建议较为笼统 模糊;可见开展针对各地区家庭农场型创业的制度 环境量化研究是下阶段研究的一个方向。 参考文献 [1]曾福生.中国现代农业经营模式及其创新的探讨[J].农业经济问 题,2011(1O):4一lO. 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Keywords:Farmers’entrepreneurship,the family arfm,the institutional environment 

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