电子电气设备制造商
WEEE及RoHS指令实施指南
本指南目的
1. 帮助没有阅读该法规的读者快速了解这两部指令的作用，以及遵守这两部指令所
应采取的行为。 2. 指出商业运营中，该法规的重要性及关键事项。 3. 审核检验英国《实施条例》（目前为草案）中的要求。
简介
随着人们对气候变化及臭氧层消耗的日益关注，环境保护问题几乎已经成为当前世界各国包括欧洲政治议程的首要问题。直至几年前，大部分环境立法法规主要都注重于潜在点源的污染防治方面，如化工车间、工厂、金属加工、特殊工业生产过程或道路车辆的排放等。
近几年来，消费品对环境保护的影响以及人们对非可持续资源的使用，已经成了社会面临的严重环境问题。如，人们已经认识到，如果对废弃电气产品采取填土掩埋的办法进行处理，则会对环境构成潜在的威胁。除了污染问题以外，每年成百上千万电气设备的填土掩埋，也是对可再利用资源的极大浪费，属于非可持续的处理方法。 认识到这个问题的严重性后，人们把环境保护的重点，从原来生产过程影响控制，转为产品影响控制。这一点从制订各种立法法规减少包装废料、提议制订所谓的“生命终点”指令及“生命周期”指令上就清晰表现出来了。这些指令能够很好地说明生产过程、产品使用、回收、再利用及产品使用寿命终结后废弃处理对环境的影响。
2003年2月，两个此类指令开始生效实施。它们是：
• 欧盟第2002/96/EC号指令，《废弃电气电子设备指令》（简称WEEE） • 欧盟第2002/95/EC号指令，《有害物质禁用指令》（简称RoHS）
实施状况
根据要求，这些指令应在2004年8月13日前，移入各成员国法律中。因此，这些指令目前正处于转移阶段。只有希腊已经完成这个阶段。
如本指南所述，英国已经发布了其实施条例草案，将于10月底完成草案的磋商阶段，以便在2004年年底前公开发布该条例。目前，还有其它几个成员国也已经发布了各自的实施条例。
第三部指令为《耗能产品指令》（简称EuP）目前尚在准备中，预计在2005年12月31日前完成转移阶段的工作，并于2006年7月1日全面实施。我们将另外编制有关该指令实施指南。
WEEE及RoHS指令的法律依据欧盟环境
该法规根据欧共体环境的要求而制订，（根据1997年于阿姆斯特丹，欧盟条约标题十九（ex标题十六）及环境条款第174、175和176条的规定）应致力于实现以下目标：
• 保持、保护并改善环境质量； • 保护人体健康； • 谨慎理性使用自然资源；
• 在国际社会层次上推动各种解决区域或全球环境问题的措施。
欧盟的环境旨在寻求更高层次的环境保华，具有四个基本原则： 首先，为警戒原则，要求必须采取警戒措施。即使没有特定的证据表明存在潜在危害，
也必须保持充分的警觉。 第二个原则为防患重于补救。
第三个原则为若出现环境损害现象，应及时就地进行补救。 第四个原则，污染者必须承担相应责任。
WEEE和RoHS指令可被视为完全支持以上的四项原则。通过详细记录与禁用物质相关的风险因素，并采取既定措施以减少产品中使用禁用物质的情况，这样，可以更好地保护人体健康，特别是当这些产品在使用寿命终结后必须进行处理的时候，其作用就更为突出。
若对电子电气产品进行填土掩埋处理，则将存在水质遭受重金属污染的风险。尽管WEEE指令能够大大减少填土掩埋的电气产品数量，但仍然无法完全杜绝填土掩埋现象。因此，禁用此类危害物质的使用，有助于减少其对环境的危害，也能减少其对参与电气产品回收的工人造成的伤害风险。
这两个指令很好地支持了目的在于环保及可持续发展的《环境行动计划》第六版，以及致力于综合并管理产品中所有环境因素的《整合性产品》或简称为IPP。更特别针对产品使用寿命终结后对环境的影响及废弃处理事宜。
目前还处于编制过程中的是《耗能产品指令》，或简称为EuP指令。该指令在设计和生产制造方面，具有更广泛的含义，对产品整个寿命周期里对环境的影响做了详细的阐述，应归入CE标记新方案系统中。本指南将在下文简单评述该指令，其详细内容将在另一指南中具体描述。
RoHS指令为一项符合欧盟条约第95款“欧盟单一市场”的指令，意味着该指令的全部目的是为了避免产生贸易壁垒和避免扭曲市场竞争，以免影响欧共体内部单一市场的正常运行。而作为一项“单一市场”指令，RoHS指令制订了一系列必须严格遵守的绝对标准，成员国不得超过其标准的范围，如在本例中，不得禁用其它物质。RoHS指令有别于符合第175款的WEEE指令，该指令制订的是可以超越范围的最低标准。
谁该负责？
WEEE和RoHS指令都遵循欧盟环境关于“污染者必须承担相应责任”的原则。由于设备生产者被视为“污染者”，因此该法规根据“生产者责任”的理念，规定了生产者的责任义务。生产者应承担法律责任，确保遵守所有的生产者责任义务。本指令里，谁是“生产者”呢？本指令对此进行清晰的定义，即“生产者”为：
• 以其自有品牌进行生产制造和销售的人或单位； • 以其自有品牌进行再销售的人或单位； • 进口产品至欧盟成员国的人或单位。
这个定义看起来非常直接明了，但是在实际执行过程中，各成员国与欧盟委员会之间，仍然存在一些尚待讨论的问题。比如，在欧盟成员国之间进行远程销售、特别是当从外部市场远程销售至欧盟时，谁应为“生产者”，且当出现不符合情况时，应如何追究该“生产者”的责任？同样，在内部成员国贸易时，也同样存在一些问题；特别是“生产者”注册（参见下文）和住所方面的问题。很明显，该法规的意图应为“单个成员国”基础上进行，而非“统一的单一市场”基础。欧盟委员会属下法律部建议，当进口至成员国时，不能使用术语“进口商”，因为该术语通常使用在、并被理解为进口至欧盟内部市场。
WEEE指令内容及对策综述
该指令规定了电气电子设备在使用寿命终结后的收集、再利用和能量回收事宜。这样，可以避免此类废弃品被填土掩埋处理，从而最大化降低此类废弃品处理给环境带来的危害和影响，以及降低在未来产品中使用非再生材料和能量资源的需要。
很明显地，该指令对生产者将产生巨大的影响。对收集、处理废弃电气电子设备的规定，意味着生产者必须采取新的工艺和程序，同时需要寻找废品处理服务供应商以及准备新的合同。具体而言，生产者应：
· 在任一环保机构注册为生产者。 · 对其进入英国市场和出口至欧盟国家以及由其回收或代表其回收的电气电子产品的
数量和型号数据编制备案。
· 在任何可能的情况下，确保其产品的设计能够让产品实现再利用和回收，且产品加
贴了正确的标签和标记。
· 对于单独收集的废弃电气电子产品，支付其所应承担的处理和回收成本。 · 对于其日后出售的产品，应公布有关再利用和处理的信息。
什么是WEEE？
即废弃电气电子设备的简写。
欧盟第75/442/EEC号指令第1款（a）条关于“废弃”的定义，第91/156/EEC号指令进行修改：
a）“废弃”指的是附件1中规定的、所有者丢弃或准备丢弃或应该丢弃的物质或物
品。
它包括在其处理时的作为其组成部分的所有零件、局部组件和消费品。
该定义并没有明确规定，产品是在使用寿命终结后变成废弃品或是在首次被丢弃后成为废弃品。该定义的此处不明确，造成了在定释时产生了许多困难。
WEEE – 包括了哪些产品？ 该指令的范围包括了指令附录1A中10大类的电气电子设备，取决于令其工作的电流或电磁场（如电池或电源）。
产生、传递和测量电流及电磁场的设备，如果属于这些类别，则也属于该指令的产品范围。在所有情形下，最高电压上限为交流电1000伏特，直流电1500伏特。
该指令不适用于产品的零部件或子系统，仅包括以下特定类别的完整产品：
l1. 大型家用电器 l2. 小型家用电器 l3. IT和电信设备 l 4. 电子消费品 l 5. 照明设备
l6. 电动工具（不包括大型固定式工业工具） l7. 玩具 l8. 医疗设备 l9. 监视及控制设备 l 10. 自动售货机
附件1B中列出这些产品类别中的代表性产品。值得注意的是，该列表仅为指示用途，不能完整地包括所有的产品。若某一产品不在此列表中，并不代表该产品不包括在此产品范围中。
WEEE – 该产品范围的特定例外情况 该指令法规不适用于以下产品：
• 专为保护英国国家利益所设计生产的设备，并仅用于军事用途，如武器、弹药或
战争物资 • 家用照明设备 • 白炽灯泡
• 大型固定式工业工具
• 植入式医疗设备及使用寿命终结后受染的医疗设备 • 组装入其它不在本指令范围设备里的设备
WEEE – 生产者的责任义务是什么？ 本指令同时规定了成员国及生产者的义务。为了能从市场上对废弃设备进行再利用或回收，成员国应要求建立废弃设备收集体系，并鼓励将废弃电气电子设备从城市废弃物流中分离出来。至2006年年底，应达到平均每人4千克的强制标准。零售商们应在店内为个人家庭用户设立免费回收点，并采取以旧换新的方式回收旧产品。
• 收集
根据生产者责任原则，提供电气消费品的生产者应承担将废弃电气电子设备从回收点运至再利用设施的运输费用，以及随后的处理成本。生产者不得自行处理废弃产品。对于企业对企业（B2B）的供应模式，企业可以与顾客就废弃品处理问题达成协议，但这种协议通常为历史废弃品的同类交换。而对于新产生的废弃品，生产者必须承担收集的成本开支。
• 处理
在回收利用前，应移除废弃电气电子产品中的液体和某些部件。这一步骤由废品处理中心采取“最佳实用可行”技术进行处理。本指令在附录II中规定了应被移除的部件名称。
• 财务责任
本指令区别叙述了“新”废弃品和“历史”废弃品。
“新”废弃品指的是2005年8月13日以后上市的产品所产生的废弃电气电子设备，而“历史”废弃
品指的是该日期以前上市的产品所产生的废气电气电子设备。 新产生的废弃电气电子设备处理成本必须由生产者单独承担，而历史废弃品的处理成本应由现有生产者根据成本产生时的市场份额比例进行分摊。同时，生产者必须保证，日后发生的成本费用，应以冻结银行帐户、保险或参与某处理方案的方式进行承担。
根据英国实施条例的草案规定，生产者应在规定的时间内，应根据其市场份额，收集其产品类别中的规定废弃数量。此后，还应承担这些废弃产品的运输和处理费用。 第9款规定，提供企业对企业（B2B）模式供应给专业用户的生产者，应承担设备在使用寿命终结后的收集费用以及处理费用。若有意向，以也可以与用户达成由谁承担此类费用的协议。
目前，生产者应承担“新”废弃品和“历史”企业对企业模式废弃品的处理费用，但第9款的规定目前正在进行修订，以转换“历史”废弃品的处理资金责任。第9款新修订规定，要求生产者在提供新产品时，应免费按照一对一的模式，从设备的最后企业
拥有者手中接收B2B废弃电气电子设备，替换为相同类型的产品。其它情况下的B2B废弃电气电子设备的管理，应由设备的最后企业拥有者承担。
• 回收与再利用
该指令将零部件、材料和物质的回收、再使用和再利用的最低强制标准，设定为送往处理的设备类型的重量比。生产者应表明其产品已经达到了此类标准。这些标准可以单独实施，也可以作为一个整体计划的部分进行实施。2006年12月31日之前，必须实现这些目标。
• 信息提供
2005年8月13日以后上市的产品，应标记提供信息，并表明制造商身份。 生产者应为用户、废品处理机构及主管部门提供以下信息：
第10款 – 用户须知
应为电气电子设备用户提供充分的废弃电气电子设备收集计划信息。
生产者应在设备上标记说明，以告知其产品回收再利用范围方面的信息。 第11款 – 废品处理机构须知
生产者应在产品上提供有关再使用和处理的信息。
生产者应在2005年8月13日以后上市的产品上标记说明，以表明生产商，并注明其为该日期以后上市的产品（新废弃品）。
第12款 – 信息和报告
成员国应对建立并维护生产者登记册，收集废弃设备的收集回收数据，并上报给欧盟委员会。
生产者应将其上市产品的有关数据上报给有关部门。 产品检查
• 检查产品是否属于WEEE指令的范围 • 检查产品是否已应废弃
遵守财务责任的规定
• 建立的方案或鉴别废弃品处理方案 • 在适当情况下，与废弃品处理方案签订合同
若没有参加废弃品处理方案，则应：
o 管理从指定回收点收集而来的废弃电气电子设备的运输
寻找注册的运输公司 与注册的运输公司签订合同
o 组织从B2B客户手中收集废弃电气电子设备，并承担相关费用 o 管理废弃电气电子设备的处理
寻找处理服务商或回收商 签订处理合同
报告
• 向有关机构提供年度证明，以作为履行义务责任的证据 • 每年向机构提供上市产品价值的数据 • 保存记录
• 统计再利用/回收进行情况，并按季度上报执行机构
WEEE – 生产者需要做些什么？
WEEE – 对产品设计的影响 第4款特别规定，成员国应鼓励生产者对产品进行恰当的设计，以便产品能够得到再利用，并规定应采取“适当的措施”，以便生产者不会通过设计特点来废弃电气电子设备的再利用。唯一的例外情况是这些设计特点服务于安全因素，如玩具的设计等。 英国并不想在其实施条例中规定以实现以上目的的强制要求，却在等待提议的《耗能产品生态设计要求》指令的实施。该指令将强制要求在产品设计中，必须采取生命周期生态设计措施，包括产品使用寿命终结后的规定。英国希望在行业层次上达成自愿性协议，以实现这些设计目标，同时也在观望《耗能产品指令》将对产生何种影响。
对废弃电气电子设备实行生产者责任制，欧盟委员会认为：“这种财务或物质责任将对生产者产生经济方面的刺激，从而使他们调整产品设计，以适应废弃品管理健康模式的先决要求。” – 摘自COM (200) 347
尽管乍看之下，可能如欧盟委员会所认为的情况，但由于英国计划的目标是针对生产者全体而非单个生产者，因此情况就可能大相径庭，将减少这种经济方面的刺激性（参见下文的目标）。
抛开这点不论，该指令将促使一些生产制造商对其产品的构造和使用的材料进行重新设计，以便易于再使用和回收利用。比如，产品设计必须能够便于拆卸以及使用大量的塑料组合部分。这样，将对一些资源如人力资源及现有设计管理流程产生极大的冲击。
检查设计是否利于废弃电气电子设备的回收利用
• 根据便于回收利用和拆卸的要求，检查产品的设计（这虽然不是强制性要求，但
是却能降低回收成本） • 按照WEEE指令的要求，改变产品设计的标志
设计执行
• 管理设计更改流程
• 改变产品设计，以符合WEEE指令的要求
文档管理
• 将一年内上市新产品的信息提交给废品处理机构
• 编制使用手册或使用指南，应说明用户在产品退货、收集、再使用和回收利用过
程中应扮演的角色，同时也应包括对环境存在的风险及产品标记符号的意思等信息 • 检查产品标记 • 正确加贴产品标签
登记注册
• 在有关机构处注册登记成为生产者
• 在每个成员国里确认谁为“生产者”，并相应进行登记注册
产品设计 – 生产者需要做些什么？
