安全生产风险辨识评估管控制度
1 目的
为全面辨识、管控我公司在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果在可防、可控范围之内，加强对公司生产管理过程中安全风险辨识、评估、分级管控，进一步提升安全保障能力，根据相关法规标准要求并结合我公司实际情况，特制定本制度。
2 工作职责
2.1安全办是风险辨识、风险评价及风险控制管理的归口部门。负责风险辨识、风险评价和风险控制策划、汇编，监督、检查各责任单位对风险（点）的控制管理。编制重大风险的管理方案，报送分管安全生产领导批准。
2.2安全办在新材料、新工艺、新技术、新设备运行前必须组织风险辨识、风险评价。在试生产期间完善风险辨识、风险评价，并进行相应的管理。
2.3各相关职能部门在职责范围内指导各部门进行风险辨识、风险评价。
3 风险辨识与风险评价 3.1风险点确定 3.1.1风险点划分原则
风险点主要分为静态风险点和动态风险点。
——静态风险点主要包括：设备、设施、场所、区域。企业应按工序建立《设备设施清单》。
——动态风险点主要包括：现场操作、取样、巡检、检修、故障处理等作业活动。作业活动主要按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产（服务）阶段或部门划分。包括但不限于：
——日常操作：工艺、设备设施操作、现场巡检。
——异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停止进料的处理，设备故障处理。——开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认。
——其他作业活动：动火、有（受）限空间、高处、临时用电等特殊作业。——管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练、公众聚集活动等。
安全办应按岗位工作任务和作业流程划分作业活动，填入《作业活动清单》。3.1.2风险点识别
安全办应组织本单位涉及安全风险分级管控和隐患排查治理（双控）体系建设的各相关部门联合对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、区域位置、危险源及可能导致事故类型、现有风险管控措施等内容的基本信息，并建立《风险点登记台账》，为下一步进行危险源辨识及风险评价做好准备。风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。
3.2危险源辨识 3.2.1辨识方法
对于设备设施，宜选用隐患排查表法（简称SCL）进行辨识；对于作业活动，宜选用工作危害分析法（简称JHA）进行辨识；
方法简介
①工作危害分析法（JHA）:该方法是通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤及工作内容、潜在事故类型、导致事故的主要危险有害因素、现有安全管控措施。
工作危害分析法（JHA）实施步骤：
——编制《作业活动工作危害分析（JHA）表》；
——将作业活动清单中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤，明确其工作内容；
——根据《企业职工伤亡事故分类标准》（GB 41）规定，分析每个工作步骤可能潜在的事故类型；
——根据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T 13861）规定，辨识导致潜在事故类型的主要危险有害因素；
——识别现有管控措施。主要从工程措施、管理措施、个体防护、应急措施等方面进行统计；
——对每个工作步骤的工作内容进行全过程的系统分析和记录。 ②隐患排查表法（SCL）:依据相关的标准、规范，对工程、系统中的每个设备设施明确检查内容及标准要求、标准产生偏差导致的主要事故类型、现有安
全管控措施等。
隐患排查表法（SCL）实施步骤： ——编制《设备设施隐患排查表》；
——依据《设备设施清单》，按设备设施结构或功能将风险点划分为若干检查内容；
——依据有关法规、标准、规范及规定明确检查内容的标准要求； ——分析标准产生偏差导致的主要事故类型；
——识别现有管控措施。主要从工程措施、管理措施、个体防护、应急措施等方面进行统计；
——对每个检查内容进行全过程的系统分析和记录。 3.2.2辨识范围
1)应覆盖全部设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。
2)检维修危险源辨识范围及工作分工
——一般设备检维修、临时施工和零星作业。作业前，作业负责人会同安全负责人，对施工的材料、设备、工器具准备情况；对作业环境(电源、高压源等危险能量源以及有毒有害物质隔离、重物失稳防控及其他安全防护措施)落实情况；对作业人员身体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进行安全风险分析。作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对施工质量，材料、工器具回收和人员撤离，安全设施、安全防护及采取的安保措施(如短路线、电气接地等)恢复等情况进行安全风险分析。涉及特殊安全作业风险分析由生产经营单位牵头组织。
——重点设备检维修及单系统检修。由安全办牵头，编制安全风险分析指导书，由所在车间设备负责人或技术负责人牵头，电气、仪表专业人员配合实施安全风险分析。
——工艺、设备、管理、人员等变更，由各所在部门牵头，车间落实。
——气候、地质及环境影响等，由安全办负责。
——事故及潜在的紧急情况，由车间结合现场处置方案予以落实。 ——所有进入作业场所的人员活动，由项目负责人带领所在班组岗位人员
落实。
——人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产管理制度，由车间指导，岗位班组长落实。
——原材料、产品使用过程由岗位人员落实。
——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品，由岗位人员落实。3.2.3危险源辨识
1）依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861）的规定，对潜在的“人、物、环、管”危险有害因素进行辨识，充分考虑其根源和性质。例如：造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原因；造成中毒、窒息、触电的因素；工作环境的化学性危害因素和物理性危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的原因等。
2）辨识危险源可从能量和物质的角度进行分析。
从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。例如：机械能可造成机械伤害、物体打击、车辆伤害、起重伤害、高处坠落、坍塌等；热能可造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化学能可导致火灾、爆炸、中毒、腐蚀。
3）从物质的角度可以考虑压缩气体、腐蚀性物质、可燃性物质、爆炸性物质、氧化性物质、毒性物质、粉尘等。
3.2.4风险评价 1）风险评价方法
设备设施风险评价选择风险矩阵分析法（LS）；作业活动选用作业条件危险性分析法（LEC）进行评价。
2）风险判定准则
①风险领导小组结合自身实际，制定每个评价方法的评价准则。 3）风险评价与分级
风险领导小组在对各类风险点和危险源进行风险评价时，应根据制定的风险评价准则，在充分考虑现有安全管控措施，明确事故（事件）发生的可能性、严重性的取值和计算风险值，依据风险判定准则，判定风险等级。。
3.2.5风险管控措施 1）管控措施选择原则
风险管控措施应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性。
2）管控措施实施
①从工程控制、管理措施、个体防护、应急处置等方面评价现有管控措施的有效性。现有管控措施不足以管控此项风险，应提出改进的管控措施或建议。
②设备设施类危险源的管控措施应包括：联锁、报警、安全阀、温度、压力等工艺设备本身带有的管控措施和消防、检查、检测、检验、校验等常规的管理措施。
③作业活动类危险源的管控措施应包括：制度完整性、作业流程合理性、作业环境可控性、作业对象状态完好性及作业人员安全素质等方面。
④不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行管控，直至风险可以接受。
⑤风险管控措施应在实施前对以下内容评审： ——措施的可行性和有效性；
——是否使风险降低到可以接受的程度； ——是否产生新的风险；
——是否已选定了最佳的解决方案； ——是否会被应用于实际工作中。
⑥风险管控措施落实。有下列情形之一的，应纳入隐患治理程序立即进行整改。
——压力容器、行车、锅炉、叉车等特种设备未按规定办理使用登记证的；未按规定安装安全附件或安全附件失效的；超期未检或未按检验要求检修(停用)的；使用非法制造的特种设备的；未定期维护，带病运行；安全附件（设施）不全，或安全附件（设施）损坏后未及时修复、更换的、超期未检或检验不合格的。
——爆炸和火灾危险环境区域内的电力装置(电机、灯具、开关等)不防爆，或防爆等级(类别、级别、组别)及线路铺设不符合有关标准、规定要求的。
——消防设施不符合有关标准、规定和要求的。例如：未按规定设置水、泡沫、蒸汽、惰性气体等消防灭火系统的；按一级负荷供电的消防设备未设双电
