17内部审核控制程序(完成)

编制审核批准 实施日期文件名称：内部审核控制程序编制部门：综合部一、目的文件编号：JKX/HG02-15版本：A实施日期：2015-10-28 通过执行定期或不定期的内部审核，验证公司质量、环境和职业健康安全管理体系是否有效实施与保持，以便于及时发现问题，并采取适当的纠正与预防措施，确保质量、环境管理体系持续的符合性和有效性。二、适用范围 适用于本公司内部质量、环境管理体系审核和制造过程审核。三、定义3.1 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程序所进行的系统的、的并形成文件的过程。3.2 质量、环境管理体系审核：是对公司质量、环境管理体系覆盖的所有产品、过程、活动、区域、服务和责任部门进行的全面审核。3.3 制造过程审核：仅限于对产品制造过程的审核，包括所有生产作业和工序。3.4 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。四、作业内容序号内部审核作业流程内部审核职责部门/岗位作业要求参考文件/记录4.1综合部管代总经理1.办公室根据公司质量、环境管理体系以往审核的结果、过程和区域的重要程度制定“年度内审计划”，应确保每年度各种审核至少实施一次审核，审核范围应覆盖体系所有要求、过程、班次和产品。“年度内审计划”由管理者代表核准后实施。2.当顾客或相关方抱怨连续发生时，或发生重大质量、环境问题时，管理者代表可根据具体需要提出临时的内《内部审核计划》部审核，经总经理批准后执行。3.在新产品初次量产时，必须执行制造过程审核，由综合部提出，管理者代表批准实施。4.综合部负责跟踪年度计划的实施情况。成立审核小组4.2管代1.管理者代表委任审核组长和审核员，委任者需符合资质的要求，且不《岗位说可审核与自己相关的工作。2.审核组长与审核员的资格见《岗位明书》说明书》2文件名称：内部审核控制程序编制部门：综合部文件编号：JKX/HG02-15版本：A实施日期：2015-10-28审核通知及准备4.31.审核组长制订“内审实施计划”内容包括:a.审核目的、范围、方法、依据；b.内部审核的工作安排；c.审核组成员；d.审核时间、地点；e.受审部门及审核地点；f.预定时间，持续时间；g.开会时间；h.审核报告分布范围、日期。2.综合部负责将“内审实施计划”提审核组长前发至相关部门和审核员，以明确审审核员核的项目。3.审核员接到通知后，如对审核日期和审核项目有异议，通知审核组长，经协调后可做调整。4.审核员根据自己负责审核的过程和区域，编制“内审检查表”，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。5.各部门应做好审核前的准备工作，配合审核活动的实施。1.审核组长在审核前召开首次会议，审核组长说明审核的目的、范围及日程安排，各相关人参会人员为：管理者代表、审核员及员各部门代表。1.审核员参照内审检查表，与被审核部门进行面谈，并要求提供相应的证据，包括文件、记录或其他信息。2.审核员必须秉持公正及客观的态度对被审核部门实施审核，收集审核证据，对照审核准则得出审核发现。3.被审核部门必须全力配合审核员审核。对审核中发现的不符合项有异议时，应当场说明实际情况，经审核员应当场确认后可免列不符合项，否则视为认同。《内审实施计划》《内部体系审核检查表》4.4首次会议执行审核4.5审核员各部门4.6不符合项报告1.审核员将审核发现如实记录于内审审核员检查表中，由审核组长和审核员按附《不符合审核组长加说明5.1判定，属于一般或严重不项报告》各部门符合需开出“不符合项报告”，并交被审核部门负责人签署确认。3文件名称：内部审核控制程序编制部门：综合部文件编号：JKX/HG02-15版本：A实施日期：2015-10-284.7末次会议1.在审核结束后，由审核组长安排通知各审核员及各部门主管召开末次会议，会议由审核组长主持，内容包审核员括：审核组长 a.审核组长报告本次审核情况；各部门 b.提出审核不符合项； c.审核员与被审核部门主管确认不符合与不符合项改进的沟通； d.发生争执时管理者代表裁决。1.被发现有不符合的部门根据“不符合项报告”列出项目提出原因分析和改进对策，并切实执行，然后交相关审核员再追踪确认。《不符合2.审核员根据各部门提出的完成日期项报告》对纠正和预防措施进行追踪确认。3.确认改进后的效果记录于“不符合项报告”中。《不符合项报告》《内部审核报告》改进/追踪4.8审核员各部门4.9内审总结报告1.审核组长对各审核员开出的“不符合项报告”进行整理，结合本次审核审核组长情况作出最终结论形成“内部审核报告”。综合部管代1.所有的审核资料由综合部保存至少三年，并于管理评审时提供管理者代表作为管理评审的输入资料。 4.10输入管理评审建立供方名录批量采购五、附加说明5.1 审核发现的判断5.1.1 严重不符合项 A. 体系运行出现系统性失效，如某一体系要求、某一关键过程重复出现失效现象。 B. 体系运行出现区域性失效，如某一部门、场所的全面失效现场。 C. 影响产品或体系运行的后果严重的不符合现象。 D. 导致不合格品交货给顾客的情况。6.1.2 一般不符合项 A. 一般的、个别的、偶然的、的失效事件。 B. 对某个系统或审核区域的有效性影响轻微的事件。6.1.3 改进意见：审核员根据被审核方提供的资料或根据经验判断有发生不合格的趋势，对被审核方提出的改进意见。6.1.4 符合：审核中没有发现一般或严重不符合项。六、相关文件6.1 《岗位任职要求》4

文件名称：内部审核控制程序编制部门：综合部

6.2《持续改进控制程序》七、相关记录

7.1JKX-HG-R-13 内部审核计划7.2 JKX-HG-R-14 内审实施计划

文件编号：JKX/HG02-15

版本：A

实施日期：2015-10-28

7.3 JKX-HG-R-15 内部体系审核检查表7.4 JKX-HG-R-16 不符合项报告7.5 JKX-HG-R-17 不合格报告分布表7.6 JKX-HG-R-18 内部审核报告

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